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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：期貨糾紛問(wèn)題的規(guī)定

關(guān)于異常情況：

如果出現(xiàn)以下情形之一的，交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：(一)地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于交易所的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行;(二)會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響;(三)當(dāng)出現(xiàn)本規(guī)則第七十一條情況并采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn);(四)交易所規(guī)定的其他情況。 出現(xiàn)前款第(一)項(xiàng)異常情況，交易所總經(jīng)理可以采取調(diào)整開(kāi)市收市時(shí)間、暫停交易 的緊急措施;出現(xiàn)前款第(二)、(三)、(四)項(xiàng)異常情況時(shí)，理事會(huì)可以決定采取調(diào)整開(kāi)市收市時(shí)間、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金、限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、限制出金等緊急措施。

十、侵權(quán)行為責(zé)任

第五十二條　期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。

第五十三條　期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失;期貨公司與客戶均有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

解釋私下對(duì)沖和對(duì)賭的概念：

1.私下對(duì)沖。所謂對(duì)沖，是指通過(guò)買(賣)合約，取得一個(gè)與最初交易部位或未平倉(cāng)交易部位相反，數(shù)量相等的第二個(gè)期貨或期權(quán)部位。交易者在買進(jìn)或賣出期貨合約之后，必須在商品交割期到來(lái)之后，通過(guò)實(shí)際的商品交收來(lái)了結(jié)，也可以在商品交割期到來(lái)前，通過(guò)購(gòu)買同種商品同樣數(shù)量同一交收月份的相反期貨合約來(lái)抵消，從而不進(jìn)行實(shí)物交割。

正當(dāng)?shù)膶?duì)沖途徑，是當(dāng)交易者要求將期貨合的平倉(cāng)時(shí)(對(duì)沖時(shí))，應(yīng)立即通知其經(jīng)紀(jì)人，并由經(jīng)紀(jì)人通知交易所場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人，由場(chǎng)內(nèi)的經(jīng)紀(jì)人通過(guò)公開(kāi)集中競(jìng)價(jià)成交，而把其它客戶的相同頭寸轉(zhuǎn)移給要求平倉(cāng)的客戶的客戶。其含義是經(jīng)紀(jì)人將其眾多的交易指令自行撮合成交。

2.對(duì)賭：是指經(jīng)紀(jì)人接到客戶交易指令后，沒(méi)有將交易指令會(huì)遞到交易所，而自己將客戶的交易指令接下來(lái)，和額戶對(duì)做，簡(jiǎn)言之，對(duì)賭博即是經(jīng)紀(jì)人做莊與客戶進(jìn)行交易。經(jīng)紀(jì)公司接受客戶交易指令并將該交易指令傳遞至期貨交易所成交后，沒(méi)有將成交坐位真實(shí)報(bào)告給客戶，客戶得到的價(jià)位與真實(shí)價(jià)位之間有一個(gè)差額，該差額利益被經(jīng)紀(jì)公司吃掉了，俗稱吃點(diǎn)。吃點(diǎn)一般發(fā)現(xiàn)在客戶下達(dá)市價(jià)指令，限價(jià)指令及止損指令的情況下。

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