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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

109.題干 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應(yīng)（ ）。

A 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得

B 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款

D 責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費

參考答案[ACD]

110題干 建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立（ ）。

A 內(nèi)部風(fēng)險控制委員會

B 風(fēng)險控制小組

C 專門的稽核監(jiān)督崗位

D 監(jiān)事會或監(jiān)事

參考答案[BCD]

111.題干 關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（ ）。

A 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

C 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%

D 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案[ABD]

112.題干 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（ ）。

A 與會員資格相應(yīng)的會員資格費

B 與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

C 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

D 不得停止該會員交易席位的使用

參考答案[ABCD]

113.題干 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（ ）。

A 競業(yè)準(zhǔn)則

B 專業(yè)勝任能力

C 職業(yè)道德

D 職業(yè)創(chuàng)新能力

參考答案[D]

114.題干 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。

A 《中華人民共和國民法通則》

B 《中華人民共和國刑法》

C 《中華人民共和國合同法》

D 《中華人民共和國民事訴訟法》

參考答案[ACD]

115.題干 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（ ）。

A 誠實守信

B 恪盡職守

C 堅持公開、公平、公正原則

D 對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護期貨交易各方的合法權(quán)益

參考答案[ABCD]

116.題干 以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（ ）。

A 證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員

B 期貨交易廳的高級管理人員

C 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員

D 期貨投資咨詢機構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T

參考答案[BD]

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