2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題

21．對于因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循( )原則。

A．因果聯(lián)系原則

B．過錯責任原則

C．責任自負原則

D．公平責任原則

22．期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列( )情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。

A．期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的

B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

C．客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認

D．期貨公司已盡謹慎勤勉義務

23．對于約定不明確的交易指令，應當按照下列( )規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。

A．沒有有效期限的，應當視為當日有效

B．沒有有效期限的，應當視為次日有效

C．沒有成交價格的，應當視為按市價交易

D．沒有開倉方向的，應當視為開倉交易

24．明達期貨公司與客戶吳偉簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，吳偉因不知交易結算結果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是( )。

A．如果明達期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任

B．如果明達期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔次要賠償責任

C．如果明達期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔主要賠償責任

D．如果明達期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任

25．期貨公司的下列( )行為無效。

A．私下對沖行為

B．透支交易行為

C．超量平倉行為

D．與客戶對賭行為

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題

26．《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》制定的目的是 ( )。

A．完善期貨公司治理結構

B．加強內(nèi)部控制和風險管理

C．促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

D．維護期貨公司投資者合法權益

27．首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的( )進行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。

A．合法合規(guī)性

B．合理性

C．風險管理狀況

D．公司經(jīng)營狀況

28．董事會選聘首席風險官是以( )作為主要的判斷標準。

A．是否熟悉期貨法律、法規(guī)

B．是否誠信守法

C．是否具備勝任能力

D．是否符合固定的任職條件

29．期貨交易活動實行( )原則。

A．公開

B．公平

C．公正

D．投資者投資決策自主、投資風險自擔

30．保障基金的后續(xù)資金來源包括( )。

A．期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納

B．期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

C．保障基金管理機構追償?shù)钠渌戏ㄘ敭a(chǎn)

D．保障基金管理機構接受的其他合法財產(chǎn)

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