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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

111.題干: 關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是( )。

A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B: 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C: 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%

D: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案[ABD]

112.題干: 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( )。

A: 與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)

B: 與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

D: 不得停止該會員交易席位的使用

參考答案[ABCD]

113.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是( )。

A: 競業(yè)準(zhǔn)則

B: 專業(yè)勝任能力

C: 職業(yè)道德

D: 職業(yè)創(chuàng)新能力

參考答案[D]

114.題干: 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有( )。

A: 《中華人民共和國民法通則》

B: 《中華人民共和國刑法》

C: 《中華人民共和國合同法》

D: 《中華人民共和國民事訴訟法》

參考答案[ACD]

115.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)( )。

A: 誠實(shí)守信

B: 恪盡職守

C: 堅(jiān)持公開、公平、公正原則

D: 對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

參考答案[ABCD]

116.題干: 以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有( )。

A: 證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員

B: 期貨交易廳的高級管理人員

C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員

D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T

參考答案[BD]

117.期貨投資者保障基金的資金來源包括()。

A.期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納

B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

C.期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

D.追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

參考答案[ABCD]

118.參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.具有大專以上文化程度

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

參考答案：[ABD]

119.全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：()

A: 保證金標(biāo)準(zhǔn)

B: 結(jié)算流程

C: 協(xié)議變更和解除

D: 爭議處理方式

參考答案[ABCD]

120.下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是()。

A: 注冊資本不低于人民幣1億元

B: 申請日前3個(gè)會計(jì)年度，至少1年盈利

C: 每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元

D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

參考答案[ACD]

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