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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：期貨糾紛問題的規(guī)定

實(shí)物交割責(zé)任具體包括如下幾種：

1、期貨投資者在實(shí)物交割中的法律責(zé)任;

在交易所規(guī)定的交割期內(nèi)，買方投資者沒有向其委托的會(huì)員經(jīng)紀(jì)公司足額交付交割款項(xiàng)，或者賣方投資者沒有向其委托的會(huì)員經(jīng)紀(jì)公司交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和有關(guān)憑證、票據(jù)，無論這種行為是否導(dǎo)致經(jīng)紀(jì)公司在交割期內(nèi)向交易所足額交付貨款或交付符合合約要求的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，都是一種交割違約行為。至于這種交割違約行為所要承擔(dān)的法律責(zé)任，現(xiàn)有的期貨交易法規(guī)及期貨交易規(guī)則并無明確規(guī)定，主要是依據(jù)雙方在合同中的約定，適用《合同法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行判定。

2、會(huì)員經(jīng)紀(jì)公司在實(shí)物交割中的法律責(zé)任;

3、指定交割倉(cāng)庫(kù)的法律責(zé)任;

4、交易所在實(shí)物交割中的法律責(zé)任。

例題：

交割倉(cāng)庫(kù)( )給倉(cāng)單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A、未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)

B、保管不善

C、不能及時(shí)交割

D、交割數(shù)量不符

答案：AB

九、保證合約履行責(zé)任

第四十八條　期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

期貨交易所代期貨公司履行義務(wù)或者承擔(dān)賠償責(zé)任后，有權(quán)向不履行義務(wù)的一方追償。

所謂每日無負(fù)債結(jié)算制度又稱每日盯市制度，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日各合約結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金、手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。經(jīng)紀(jì)會(huì)員負(fù)責(zé)按同樣的方法對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算。

第四十九條　期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利。

期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。

第五十條　因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。

注意：

1、強(qiáng)調(diào)造成期貨公司或客戶直接損失，不包括間接損失，如主張銀行同期利息、相關(guān)交通費(fèi)用則不會(huì)支持。

2、不可抗力免責(zé)

第五十一條　期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。

期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。

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