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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

49.題干: 提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括( )。

A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D: 開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

參考答案[C]

50.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

A.會員大會

B.理事會

C.期貨部

D.理事長

參考答案[A]

51.題干: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織( )。

A: 崗位培訓(xùn)

B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C: 分析師培訓(xùn)

D: 學(xué)歷教育

參考答案[B]

52.題干: 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)( )。

A: 及時向主管部門報告

B: 公平對待該投資者

C: 及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險

D: 了解投資者的投資目標(biāo)

參考答案[C]

53.

題干: 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于( )。

A: 雙方違約行為

B: 違背誠實信用原則的行為

C: 惡意進(jìn)行磋商

D: 單方違約行為

參考答案[B]

54.申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近()無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

參考答案[C]

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