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期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》重點詳解

三、設(shè)立條件

期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的設(shè)立必須根據(jù)有關(guān)法律、規(guī)章，按照規(guī)定程序辦理手續(xù)。公司設(shè)立前須經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)，并到政府有關(guān)部門辦理登記注冊后才能開業(yè)。

根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司是依照《公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機關(guān)登記注冊。

申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定，并具備下列條件：

1．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；

2．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。

3．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

4．主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法、違規(guī)記錄。

5．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

6．有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；

7．國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

四、業(yè)務(wù)部門及其職能（課本P69）

期貨公司：財務(wù)部、客戶服務(wù)部、交易部、結(jié)算部、現(xiàn)貨交割部、研究發(fā)展部、行政管理部、（電腦工程部、風(fēng)險控制部）。

五、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)營業(yè)部

營業(yè)部不具有法人資格，在公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)，其民事責(zé)任由期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。

期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)必須對營業(yè)部實行統(tǒng)一管理，即統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險控制、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。(四統(tǒng)一)

第四節(jié)　期貨投資者

一、期貨市場投資者的分類

套期保值者

商品期貨的套期保值者是生產(chǎn)商、加工商、經(jīng)營商等；

金融期貨的套期保值者有金融市場的投資者（或債權(quán)人）、融資者（或債務(wù)人）、進出口商等。

投機者(投機者中包括套利者)。

對于投機者來說，實際的合約標(biāo)的物本身并不重要，重要的是標(biāo)的物的價格走勢與自己的預(yù)測是否一致。

按價格預(yù)測方法來區(qū)分，可分為基本分析派和技術(shù)分析派。

按投機者每筆交易的持倉時間，可分為：一般交易者、當(dāng)日交易者、“搶帽子”交易者（或長期、短期、當(dāng)日、“搶帽子”）。

套利交易，是指交易者針對市場上兩個相同或相關(guān)資產(chǎn)暫時出現(xiàn)的不合理價差同時進行買低賣高的交易。

一般的套利方式包括：跨時期套利、期現(xiàn)套利、跨品種套利和跨市場套利。

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