為了幫助考生系統(tǒng)的復習2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點

5.申請金融期貨結算業(yè)務資格 需要申請的條件：

2個月風險監(jiān)管報表 2個會計年度財務報告。和3個會計年度每季度客戶權益總額情況表。

3個月內證監(jiān)會 做出批準不批準決定。

取得結算業(yè)務需6個月內，取得交易所結算會員資格。

52. 期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：

凈資本不得低于1500萬

凈資本不得低于客戶權益總額的6%

凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于300萬

凈資本與凈資產的比例不低于40%

流動資產和流動負債的比例不得低于100%

負債與凈資產的比例不得高于150%

53. 期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的：

凈資本不低于3000萬

從事期貨結算業(yè)務的期貨公司  凈資本不低于4500萬

從事 全面結算業(yè)務 期貨公司  凈資本不得低于下面標準：

人民幣9000萬

客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

54.不得低于 一定標準 其預警標準是規(guī)定標準的120% 不得高于 的80%。

55. 風險監(jiān)管報表：

月度 7天內 報  年度3個月內報保存不少于5年。

風險指標與上個月比變動超過20% 在5日內報告全體董事和股東。

56. 期貨公司風險監(jiān)督指標達到預警標準的。證監(jiān)會在5日內對原因核實并做下面措施：

向公司出具警示函 抄送全體股東，對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話。 優(yōu)化指標

要求公司進行重大業(yè)務決策 應當至少提前5天向 所在地證監(jiān)會報送報告。公司增加內部合規(guī)檢查頻率。，證監(jiān)會2日內 進行現(xiàn)場檢查。整改期貨不過20日。

57. 風險監(jiān)管標包括：

風險監(jiān)管指標匯總表 ，凈資本計算表，資產調整值計算表 ，客戶分離資產報表 客戶權益變動表 經營業(yè)務報表和客戶管理報表。

資產，流動資產 指期貨公司自身資產 不含客戶保證金

負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權益

重大業(yè)務 指 指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務。

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（責任編輯：中大編輯）

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