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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

二、多選題

61.期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，()。

A.保證金制度

B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

C.漲跌停板制度

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

參考答案[ABCD]

62.題干: 期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。

A: 參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C: 聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)

D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

參考答案[ACD]

63.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：()。

A.組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作

C.對(duì)違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰

D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

參考答案[ABD]

64.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括( )。

A: 健全性原則

B: 有效性原則

C: 合理性原則

D: 相互制約原則

參考答案[ACD]

65.題干: 《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱(chēng)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：( )

A.期貨經(jīng)紀(jì)公司

B.期貨交易廳

C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

D.期貨咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

參考答案[ABCD]

66.題干: 在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有( )行為。

A: 出具虛假倉(cāng)單

B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D: 參與期貨交易

參考答案[ABCD]

67.題干: 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度，該制度是指：( )

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶(hù)

D.交易所通過(guò)結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對(duì)會(huì)員保證金即時(shí)做出調(diào)整決定，實(shí)現(xiàn)每日無(wú)負(fù)債結(jié)算

參考答案：[ABCD]

68.題干: 根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：( )

A.期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開(kāi)戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門(mén)進(jìn)行

參考答案：[AD]

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