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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

77.題干 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時公布。

A 周報表

B 月報表

C 季度報表

D 年報表

參考答案[ABD]

78.題干 下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（ ）。

A 依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司進行監(jiān)督管理

B 依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

C 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

D 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

參考答案[AC]

79.題干 下列表述中，（ ）是正確的。

A 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會

B 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進行監(jiān)督管理

D 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進行自律性管理

參考答案[AD]

80.題干 我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。

A 投資基金

B 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C 咨詢、培訓(xùn)

D 自營

參考答案[BC]

81.題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。

A 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

B 擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

C 擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施

D 期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

參考答案[BCD]

82.題干 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括（ ）。

A 聘用具有資格的從業(yè)人員

B 從業(yè)人員死亡

C 從業(yè)人員被解聘

D 聘用的從業(yè)人員辭職

參考答案[ABCD]

83.題干 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)有（ ）。

A 期貨交易所

B 期貨經(jīng)紀(jì)公司

C 從事境外期貨交易的機構(gòu)

D 期貨投資咨詢機構(gòu)

參考答案[ABCD]

84.題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）。

A 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

D 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

參考答案[ABCD]

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