2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題

51．會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以)承擔違約責任。

A．該會員的保證金

B．期貨交易所的自有資金

C．期貨交易所的風(fēng)險準備金

D．期貨交易公司的儲備金

52．某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是（ ）。

A．在電話里通知另一理事代為出席

B．委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項委托

C．以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

D．該理事不得委托他人代為出席

53．中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行（ ）管理。

A．監(jiān)督

B．垂直

C．自律

D．行政

54．期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之目起（ ）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A．3個月

B．6個月

C．1年

D．2年

55．期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可以向協(xié)會（ ）。

A．申訴

B．反映

C．上訪

D．申請復(fù)議

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題

56．因期貨交易所信息發(fā)布錯誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所可以以（ ）抗辯。

A．期貨公司也有過錯．

B．期貨交易所已采取補救措施

C．不可抗力

D．相關(guān)責任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰

57．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近（ ）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

A．1

B．2

C．3

D．5

58．期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由（ ）首席風(fēng)險官履行職責。

A．妨礙、拒絕

B．幫助、暗示

C．詆毀、誹謗

D．限制、阻撓

59．風(fēng)險監(jiān)管指標與上月相比變動超過（ ）的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。

A．10%

B．20%

C．30%

D．35%

60．客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當視為（ ）有效。

A．立即

B．當日

C．次日

D．持續(xù)

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（責任編輯：中大編輯）

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