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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點填空

二、監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督管理的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取相應(yīng)措施。（32）

期貨公司進入風(fēng)險預(yù)警期的，中國證監(jiān)會可以要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前____向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響。（32）

期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持____的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。（33）

期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。（34）

期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過__（34）

期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)經(jīng)過整改符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起____內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。（35）

三、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

凈資本不得低于人民幣____。凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的____。凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣____。

凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于____。期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（18）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于____。負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于____。 150%期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣____。（19）

從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣____。（20）

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣____。（21）

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的____。（21）

中國證監(jiān)會對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中，規(guī)定"不得低于"的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的____。規(guī)定"不得高于"的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的____。（23）

四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于____。（27）

在《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中，重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生____以上變化的業(yè)務(wù)。（37）

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

一、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每____向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。（26）

證券公司發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（26）

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