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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》期貨公司管理辦法練習題

21.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，不須向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料是（ ）。

A.設(shè)立營業(yè)部申請書

B.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

c.營業(yè)部的管理制度文本

D.擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員收入證明

22.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更營業(yè)部營業(yè)場所（ ）。

A.通知書

B說明書

c.計劃書

D.申請書

23.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應當（ ）公告。

A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上

D.在任意的媒體上

24.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（ ）統(tǒng)一印制。

A.商務部

B工商總局

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

25.期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善（ ）。

A.公司制度

B.人事制度

C.公司治理

D.薪酬制度

26.期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當（ ）。

A.適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.嚴格分開;統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

D.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算

27.期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，（ ）風險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

28.期貨公司股東會每年應當至少召開（ ）次會議。

A.1

B2

C.3

D.4

29.期貨公司的股東及實際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應當 在（ ）日內(nèi)通知期貨公司。

A.2

B3

C.5

D.15

30.期貨公司股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)，期貨公司及其相關(guān)股東應當在（ ）日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報 告。

A.15

B10

C.3

D.5

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（責任編輯：中大編輯）

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