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期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》精華輔導(dǎo)

第五章

1．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會(huì)員可用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單或交易所允許的其他押物品當(dāng)交易保證金。（判斷）

2．期貨交易制度包括：保證金制度、每日結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉(cāng)限額制度、大戶制造制度、實(shí)物交割制度、強(qiáng)行平倉(cāng)制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、信息披露制度

3．一般來(lái)說(shuō)，距交割月份越近，交易者面臨到期交割的可能性就越大。（判斷）

4．期貨交易的結(jié)算，是由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行的。（單選、判斷）

5．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單經(jīng)交易所注冊(cè)后有效。（判斷、單選）

6．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單可以按交易所規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

7．期貨交易遵循公平、公開(kāi)、公正的原則，信息的公開(kāi)與透明是"三公"原則的體現(xiàn)。

8．一個(gè)完整的期貨交易流應(yīng)包括開(kāi)戶與下單、競(jìng)價(jià)、結(jié)算和交割四個(gè)環(huán)節(jié)。

9．期貨經(jīng)紀(jì)公司在接受客戶開(kāi)戶申請(qǐng)時(shí)，須向客戶提供《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》。

10．客戶開(kāi)戶時(shí)應(yīng)由經(jīng)紀(jì)會(huì)員按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進(jìn)行編號(hào)，一戶一碼，專碼專用，不得混碼交易。（判斷，試題中出現(xiàn)過(guò)）

11．期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為客戶向期貨交易所繳納保證金，進(jìn)行交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪用他用。（判斷）

12．我國(guó)期貨交易所規(guī)定的交易指令只有兩種：限價(jià)指令和取消指令（要點(diǎn)、重點(diǎn)，試題曾出過(guò)）

13．．買入時(shí)采取階梯式遞減價(jià)位的方式，而賣出時(shí)采取階梯式遞增價(jià)位的方式。

14．期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)其代理客戶的所有指令，必須通過(guò)交易所集中撮合交易，不得私下對(duì)沖，不得向客戶作獲利保證或者與客戶分享收益。（判斷）

15．客戶可以通過(guò)書(shū)面、電話或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令。

16．期貨合約價(jià)格的形成方式主要有：公開(kāi)喊價(jià)方式和計(jì)算機(jī)撮合成交兩種方式。（多選、判斷，重點(diǎn)，在上半年試題中曾出現(xiàn)過(guò)）

17．公開(kāi)喊價(jià)方式又可分為兩種形式：連續(xù)競(jìng)價(jià)制（動(dòng)盤(pán)）和一節(jié)一價(jià)制（靜盤(pán)）（多選）

18．連續(xù)競(jìng)價(jià)在歐美期貨市場(chǎng)較為流行。一節(jié)一價(jià)制叫價(jià)方式在日本較為普遍。（判斷）

19．國(guó)內(nèi)期貨交易所計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)的運(yùn)行，一般是將買賣申報(bào)單以價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序。

20．當(dāng)買入價(jià)大于、等于賣出價(jià)時(shí)則自動(dòng)撮合成交，撮合成交價(jià)等于買入價(jià)（bp）、賣出價(jià)（sp）和前一成交價(jià)（cp）三者中居中的一個(gè)價(jià)格（書(shū)上P115倒數(shù)第五行，公式要記得）

21．集合競(jìng)價(jià)采用最大成交量原則，即以此價(jià)格成交能夠得到最大成交量。

22．成交回報(bào)記錄單位應(yīng)包括：成交價(jià)格、成交手?jǐn)?shù)、成交回報(bào)時(shí)間等。

23．會(huì)員每天應(yīng)及時(shí)獲取交易所提供的結(jié)算結(jié)果，做好核對(duì)工作，并將之妥善保存，該數(shù)據(jù)應(yīng)至少保存2年。

24．會(huì)員如對(duì)結(jié)算結(jié)果有異議，應(yīng)在第2天開(kāi)市前30分鐘以書(shū)面形式通知交易所。（判斷）

25．經(jīng)紀(jì)會(huì)員向客戶收取的交易保證金不得低于交易向會(huì)員收取的交易保證金。（單選、判斷）

26．期貨交易的交割方式分為實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。（多選）

27．商品期貨通常都采用實(shí)物交割方式，金融期貨中有的品種采用實(shí)物交割方式，有的品種則采用現(xiàn)金交割方式。（判斷）

28．我國(guó)期貨市場(chǎng)目前只有商品期貨交易，全部采用實(shí)物交割方式。

29．期貨交割是促使期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格趨向一致的制度保證。

30．通過(guò)交割，期貨、現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)得以實(shí)現(xiàn)相互聯(lián)動(dòng)，期貨價(jià)格最終與現(xiàn)貨價(jià)格趨于一致，使期貨市場(chǎng)真正發(fā)揮價(jià)格晴雨的作用。

31．實(shí)物交割方式包括集中交割和滾動(dòng)交割兩種。

32．實(shí)物交割要求以會(huì)員名義進(jìn)行?？蛻舻膶?shí)物交割須由會(huì)員代理，并以會(huì)員名義在交易所進(jìn)行。

33．最后交割日上午10：00之前，賣方會(huì)員須將與其交割月份合約持倉(cāng)相對(duì)應(yīng)的全部標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和增值稅發(fā)票交到交易所，買方會(huì)員須補(bǔ)齊與其交割月份合約持倉(cāng)相對(duì)應(yīng)的全額貨款。

34．鄭州商品交易所和大連商品交易所的豆粕合約采取滾動(dòng)交割的方式。

35．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單生成包括交割預(yù)報(bào)、商品入庫(kù)、驗(yàn)收、指定交割倉(cāng)庫(kù)簽發(fā)及交易所注冊(cè)等環(huán)節(jié)。

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