2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題

31．期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（ ）或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。

A．期貨交易所

B．期貨公司

C．證券交易所

D．證券公司

32．下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是（ ）。

A．變更法定代表人

B．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C．變更注冊(cè)資本

D．變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

33．甲期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示（ ）。

A．營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B．書(shū)面合同

C．責(zé)任自負(fù)承諾書(shū)

D．風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

34．期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（ ）方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

A．公開(kāi)的集中交易

B．公開(kāi)的分散交易

C．不公開(kāi)的分散交易

D．不公開(kāi)的集中交易

35．期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A．國(guó)務(wù)院

B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題

36．《期貨交易管理?xiàng)l例》從（ ）開(kāi)始施行。

A．2006年2月7日

B．2006年4月15日

C．2007年2月7日

D．2007年4月15日

37．中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ ）個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．1

B．2

C．3

D．5

38．證券公司違反業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是（ ）。

A．責(zé)令限期整改

B．監(jiān)管談話

C．拘留主要負(fù)責(zé)人

D．出具警示函

39．期貨糾紛案件由（ ）管轄。

A．最高人民法院

B．基層人民法院

C．中級(jí)人民法院

D．高級(jí)人民法院

40．期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，（ ）。

A．由從業(yè)人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

B．由機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C．由從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶責(zé)任

D．由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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