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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

31.甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協會對其進行調查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協會的調查，據此，期貨業(yè)協會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（   ）。

A.3個月至6個月       

B.6個月至12個月

C.1年                 

D.2年

32.期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（   ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

33.期貨從業(yè)人員對協會的紀律處分不服的，可以向協會（   ）。

A.申訴

B.反映

C.上訪

D.申請復議

34.公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。公司應當在（  ）個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。

A.2 B.3 C.5 D.6

35.從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（   ）元。

A.3000萬

B.4500萬

C.5000萬

D.9000萬

36.對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定的"不得低于"一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（  ）時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。

A.80％

B.120％

C.150％

D.180％

37.期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經（  ）簽字確認。

A.法定代表人

B.財務負責人

C.全體董事

D.會計師事務所

38.期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（    ）。

A.3個月至6個月   

B.6個月至12個月

C.1年             

D.2年

39.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、（  ），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

A.獨立客觀

B.誠實守信

C.大膽預測

D.尊重投資者意見

40.期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其（  ），不得向投資者提供虛假文件、材料。

A.行業(yè)背景

B.執(zhí)業(yè)能力

C.人脈關系

D.經濟狀況

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（責任編輯：中大編輯）

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