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期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》重點(diǎn)詳解

3、會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)（教材P55-56）

4、機(jī)構(gòu)設(shè)置——會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、專(zhuān)業(yè)委員會(huì)和業(yè)務(wù)管理部門(mén)

（1）會(huì)員大會(huì)。按照國(guó)際慣例，會(huì)員大會(huì)由期貨交易所的全體會(huì)員組成，作為期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，就期貨交易所的重大事項(xiàng)作出決定。

（2）理事會(huì)。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。按照國(guó)際慣例，理事會(huì)由交易所全體會(huì)員通過(guò)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，設(shè)理事長(zhǎng)一人，副理事長(zhǎng)若干，由理事會(huì)選舉和任免。

理事會(huì)中還有若干名政府管理部門(mén)委任的非會(huì)員理事。（因此，理事會(huì)中不全是交易所會(huì)員）

理事會(huì)負(fù)責(zé)召集會(huì)員大會(huì)。

（3）專(zhuān)業(yè)委員會(huì)

會(huì)員資格審查委員會(huì)——負(fù)責(zé)審查入會(huì)申請(qǐng)，并調(diào)查其真實(shí)性及申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)狀況、個(gè)人品質(zhì)和商業(yè)信譽(yù)。

交易規(guī)則委員會(huì)——負(fù)責(zé)起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的修改意見(jiàn)進(jìn)行修改。

交易行為管理委員會(huì)——負(fù)責(zé)監(jiān)督會(huì)員的市場(chǎng)交易行為，使會(huì)員的交易行為不僅要符合國(guó)家的有關(guān)法規(guī)，還要符合交易所內(nèi)部有關(guān)交易規(guī)則和紀(jì)律要求，以保證期貨交易正常進(jìn)行。

合約規(guī)范委員會(huì)——負(fù)責(zé)審查現(xiàn)有合約并向理事會(huì)提出有關(guān)合約修改的意見(jiàn)。

新品種委員會(huì)——負(fù)責(zé)對(duì)本交易所發(fā)展有前途的新品種期貨合約及其可行性進(jìn)行研究。

業(yè)務(wù)委員會(huì)——負(fù)責(zé)監(jiān)督所有與交易活動(dòng)有關(guān)的問(wèn)題。

仲裁委員會(huì)——負(fù)責(zé)通過(guò)仲裁程序解決會(huì)員之間、會(huì)員與非會(huì)員之間以及交易所內(nèi)部糾紛及申訴。

5、業(yè)務(wù)管理部門(mén)及其職能（總經(jīng)理的職權(quán)見(jiàn) 課本 P58）

（二）公司制

公司制期貨交易所通常由若干股東共同出資組建，以營(yíng)利為目的，股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓?zhuān)麃?lái)自從交易所進(jìn)行的期貨交易中收取的各種費(fèi)用。

英國(guó)以及英聯(lián)邦國(guó)家的期貨交易所一般都是公司制交易所。

中國(guó)金融期貨交易所是以股份有限公司形式成立的，分別由上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、上海證券交易所及深圳證券交易所五家股東各出資1億元組成。

1、主要特點(diǎn)

（1）對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

（2）交易所在交易中完全中立，其人員也不得參與交易。

（3）注重?cái)U(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，提高經(jīng)營(yíng)效率。

（4）成本觀念強(qiáng)，有利于提高市場(chǎng)效率，加大市場(chǎng)投資建設(shè)力度。

（5）收取的交易費(fèi)用較多，使交易商負(fù)擔(dān)較大。

2、機(jī)構(gòu)設(shè)置：一般采用公司管理制，入場(chǎng)交易的交易商的股東、高級(jí)職員或雇員不能成為交易所的高級(jí)職員。

（1）股東大會(huì)——由全體股東共同組成，是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，就公司的重大事項(xiàng)做出決議。

（2）董事會(huì)——公司制交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)的職權(quán)。

董事會(huì)負(fù)責(zé)聘任或解聘經(jīng)理；根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等。（即，經(jīng)理有提名權(quán)）

（3）經(jīng)理——經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)聘任或者解聘。經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。

經(jīng)理負(fù)責(zé)提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

（4）監(jiān)事會(huì)——股份公司設(shè)置的監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成。監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議。

同會(huì)員制期貨交易所一樣，公司制期貨交易所也設(shè)有一些專(zhuān)業(yè)委員會(huì)。

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