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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》多選題例析

參考答案及詳解

不定項(xiàng)選擇題

161. B【解析】甲竊取公司公款的行為不構(gòu)成盜竊罪，因?yàn)榧资抢寐殑?wù)上的便利獲得公款的；由于甲是國(guó)家工作人員，故不會(huì)構(gòu)成職務(wù)侵占罪。挪用公款罪與貪污罪一個(gè)重要區(qū)別就在于是否據(jù)為己有，挪用公款罪只是暫時(shí)"借取"公款使用，并沒(méi)有自己占有的意思，本題中甲明顯具有自己占有的意愿，故不構(gòu)成挪用公款罪。

162. A B【解析】甲是國(guó)家工作人員，利用自己職務(wù)上的便利為乙非法謀取利益，并收受乙的"信息費(fèi)"，屬于受賄行為；此外，甲作為會(huì)計(jì)人員，屬于期貨公司的知情人士，他將內(nèi)幕信息告訴乙并指示乙買賣期貨，構(gòu)成了泄露內(nèi)幕信息罪。

163. B【解析】根據(jù)《刑法修正案》第六條的規(guī)定，甲與妻子之間已經(jīng)構(gòu)成了操縱期貨交易價(jià)格罪，屬于共同犯罪。

164. A C D【解析】若甲不是國(guó)家工作人員，根據(jù)以上幾題的分析，可以得出甲構(gòu)成了 A C D三項(xiàng)罪名。

165. B【解析】很明顯，乙構(gòu)成行賄罪。對(duì)單位行賄罪的對(duì)象是單位，而本題中對(duì)象是甲，不構(gòu)成對(duì)單位行賄罪；乙的行為只是利用甲告訴他的內(nèi)幕信息獲得利益，并沒(méi)有操縱期貨交易價(jià)格的行為，也不構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪。

166. A B D【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。

167. A B C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：（一）停業(yè)申請(qǐng)書；（二）停業(yè)決議文件；（三）關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

168. C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規(guī)定，期貨公司恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。

169. A C【解析】《期貨從業(yè)人員資格管理辦理》第十條規(guī)定，甲雖有從業(yè)資格考試合格證明，但因其最近3年內(nèi)曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，該期貨公司不應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。該期貨公司可以繼續(xù)聘用甲，只要其在公司中不開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。

170. D【解析】該公司未按照《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第二十七條的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三十二條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)應(yīng)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條對(duì)其進(jìn)行處罰。

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