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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

77.題干: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制( )，并及時公布。

A: 周報表

B: 月報表

C: 季度報表

D: 年報表

參考答案[ABD]

78.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：( )

A.期貨交易所的高級管理人員

B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員

C.在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員

D.從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員

參考答案：[AC]

79.題干: 下列表述中，( )是正確的。

A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會

B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進行監(jiān)督管理

D: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進行自律性管理

參考答案[AD]

80.題干: 我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務(wù)。

A: 投資基金

B: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C: 咨詢、培訓(xùn)

D: 自營

參考答案[BC]

81.首席風(fēng)險官不履行職責(zé)，證監(jiān)會可采取的措施包括( )。

A: 監(jiān)管談話

B: 出具警示函

C: 責(zé)令更換

D: 認(rèn)定為不適當(dāng)人選

參考答案[ABCD]

82.題干: 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括( )。

A: 聘用具有資格的從業(yè)人員

B: 從業(yè)人員死亡

C: 從業(yè)人員被解聘

D: 聘用的從業(yè)人員辭職

參考答案[ABCD]

83.題干: 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)有( )。

A: 期貨交易所

B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司

C: 從事境外期貨交易的機構(gòu)

D: 期貨投資咨詢機構(gòu)

參考答案[ABCD]

84.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。

A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

參考答案[ABCD]

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