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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

21.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（   ）。

A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn) 

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額       

D.增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

22.經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣（   ）萬(wàn)元。

A.100

B.300

C.500

D.1500

23.期貨公司對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限不得少于（   ）年。

A.1 B.3 C.5 D.10

24.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司（   ）。

A.現(xiàn)場(chǎng)檢查           

B.監(jiān)管談話(huà)

C.出具警示函         

D.要求其提供書(shū)面理由

25.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（   ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A.公開(kāi)、公平、公信

B.公平、公信、公正

C.公正、公信、公開(kāi)

D.公開(kāi)、公平、公正

26.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在（   ）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5 B.7 C.10 D.15

27.除"期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金"外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（   ）同意。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

28.經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不得低于客戶(hù)權(quán)益總額的（  ）。

A.3％ B.5％

C.6％ D.10％

29.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（   ）元。

A.1500萬(wàn)

B.3000萬(wàn)

C.4500萬(wàn)

D.5000萬(wàn)

30.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（   ）的合法權(quán)益。

A.國(guó)家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

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