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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)

申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先取得（金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)）資格。取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司可向期貨交易所申請(qǐng)（非結(jié)算會(huì)員）資格。期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格）和（全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格）

金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格：前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，高管近2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為，公司近2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過(guò)50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元，控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為。

金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：已取得金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，公司近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或行政處罰、未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易風(fēng)險(xiǎn)事件、期貨結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件，（股權(quán)變更比例超過(guò)50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元，高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰。

申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過(guò)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格（限期在6個(gè)月之內(nèi)）后再附加條件為：董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上。注冊(cè)資本不低于（5000萬(wàn)元），凈資本不得低于（4500萬(wàn)元）?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，不適用凈資本或類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于（8億元）。前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少1年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)元。

申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過(guò)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后再附加條件為：董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上。注冊(cè)資本不低于（1億元），凈資本不得低于（9000萬(wàn)元），每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元，不適用凈資本或類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于（15億元）。前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，前3個(gè)會(huì)計(jì)年度持續(xù)盈利，或前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。

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