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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》多選題例析

164. A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。據(jù)此規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)只有在中國證監(jiān)會授權(quán)的情況下具有批準(zhǔn)的資格。

165. A C【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。

166. B C【解析】《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證；期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。

167. A【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。

168. A【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值，有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%；會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

169. A

170. C【解析】《期貨交易管理條例》第七十一條規(guī)定，期貨公司有挪用客戶保證金的對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi))

甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達二十余萬元；后來甲又故意透漏內(nèi)幕消息給其朋友乙，指示乙多次進行期貨交易，獲利達十余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲三萬元"信息費"。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢與妻子合謀，集中資金連續(xù)買賣期貨，致使期貨價格受到很大影響，二人從中獲取五十余萬元盈利。

根據(jù)該案例，回答以下問題：

161.甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了（  ）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務(wù)侵占罪

D.挪用公款罪

162.甲指示乙進行期貨交易并收取乙的"信息費"的行為構(gòu)成（  ）。

A.泄露內(nèi)幕信息罪

B.受賄罪

C.貪污罪

D.不構(gòu)成犯罪

163.甲與妻子合謀買賣期貨的行為屬于（  ）。

A.合法行為

B.構(gòu)成操縱期貨交易價格罪

C.甲構(gòu)成操縱期貨交易價格罪，其妻不構(gòu)成犯罪

D.甲構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，其妻構(gòu)成操縱期貨交易價格罪

164.若甲不是國家工作人員，則甲構(gòu)成（  ）。

A.泄露內(nèi)幕信息罪               

B.貪污罪

C.操縱期貨交易價格罪           

D.職務(wù)侵占罪

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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