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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題

51.某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是（ ）。

A．由期貨公司自行承擔

B．由期貨交易所承擔全部的賠償責任

C．由期貨交易所承擔次要的賠償責任

D．由期貨交易所承擔相應的賠償責任

52.下列不屬于期貨保障金的管理和運用應遵循的原則的是（ ）。

A．公開

B．合理

C．有效

D．公平

53.保障基金管理機構(gòu)應當以（ ）的名義設立賬戶。

A．保障基金管理機構(gòu)

B．保障基金

C．客戶

D．會員

54.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（ ）繳納形成。

A．百分之十

B．百分之十五

C．百分之二十

D．百分之二十五

55.有下列（ ）情形的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A．保障基金總額達到5億元人民幣

B．保障基金總額達到10億元人民幣的

C．交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力

D．交易所、期貨公司經(jīng)營管理不善

56.期貨公司的首席風險官向（ ）負責。

A．期貨公司董事會

B．期貨公司監(jiān)事會

C．中國證監(jiān)會

D．公司所在地的證監(jiān)胡派出機構(gòu)

57.首席風險官提出辭職的，應當提前（ ）向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

A．15日

B．20日

C．25日

D．30日

58.首席風險官連續(xù)（ ）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管措施。

A．4

B．5

C．2

D．3

59.首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起（ ）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。

A．5

B．10

C．15

D．20

60.首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起兩年內(nèi)，期貨公司仍可聘用該人員擔任（ ）

A．董事

B．普通員工

C．監(jiān)事

D．高級管理人員

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（責任編輯：中大編輯）