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期貨從業(yè)資格考試《基礎知識》考點輔導

4、熔斷制度

在股票指數(shù)期貨交易中，當價格波幅觸及所規(guī)定的點數(shù)時，交易隨之停止一段時間;或者交易可以繼續(xù)進行，但價格波動幅度不能超過規(guī)定點數(shù)之外的一種交易制度。減震器的作用 分兩種：熔而斷，熔而不斷。

5、持倉限額制度

1、概念，會員或者客戶可以持有的，按單邊計算的某一合約投機頭寸的最大數(shù)額。

目的：防范操縱市場價格的行為和防止市場風險過度集中于少數(shù)投資者。

2、具體規(guī)定：交易所根據(jù)不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數(shù)額;采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風險;套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉不受限制;同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一合約的持倉和幾不得超過該客戶的持倉限額;會員、客戶持倉達到或超過持倉限額的，不得同方向開倉交易。

6、大戶報告制度

概念：交易會員或客戶某品種合約持倉達到交易所規(guī)定的持倉標準的，會員或客戶應向交易所報告。

具體數(shù)量規(guī)定，達到其持倉限額的80%以上(包括80%)。

7、強行平倉制度

掌握強行平倉的主要規(guī)定過程，是交易所控制風險的手段之一。

以下情況之一，交易所有權強行平倉：

1.會員結(jié)算準備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足;

2.客戶、從事自營業(yè)務的交易會員持倉量超過其持倉限額;

3.因違規(guī)受到交易所強行平倉處罰;

4.根據(jù)交易所緊急措施應予強行平倉的。

過程：

通知——交易所以“強行平倉通知書”的形式向有關會員下達強行平倉要求。

執(zhí)行和確認——開市后，有關會員首先自行平倉，否則由交易所直接執(zhí)行平倉，執(zhí)行完畢由交易所審核并存檔執(zhí)行記錄，并發(fā)送平倉結(jié)果。

8、強制減倉制度

目的是迅速有效化解市場風險，防止會員大量違約。造成的損失由會員和投資者承擔。

交易所將當日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利客戶按持倉比例自動撮合成交。一般在某合約連續(xù)出現(xiàn)同方向單邊市時采用。

9、套期保值審批制度

會員、客戶需要請?zhí)妆ｎ~度，必須具備與套期保值交易品種相關的生產(chǎn)經(jīng)營資格。套期保值交易持倉量在正常情況下不受交易所規(guī)定的持倉量限制。

中金所，套保額度根據(jù)套保申請人的現(xiàn)貨市場交易情況、資信狀況和市場情況審批。

10、交割制度

實物交割、現(xiàn)金交割

11、結(jié)算擔保金制度

結(jié)算會員繳存的、用于應對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金。

結(jié)算擔保金包括：基礎結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金

12、風險準備金制度

手續(xù)費的20%比例提取風險準備金。作為確保交易所擔保履約的備付金。

目的是為了維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務擔保和彌補因不可預見風險帶來的損失。

13、風險警示制度

要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函——警示和化解風險。

14、信息披露制度

不得發(fā)布價格預測信息。涉及實物交割的，還應該公布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存不少于20年。

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（責任編輯：中大編輯）

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