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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

41.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，偽造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果并且情節(jié)特別惡劣的，（  ）。

A.處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金

B.處五年以上十年以下有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金

C.處十年以上有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金

D.處十年以上有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金

42.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量，情節(jié)嚴重的，處（   ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

A.3 B.5 C.7 D.10

43.在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（  ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3 B.5 C.8 D.10

44.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾（  ）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2 B.3 C.5 D.7

45.下列各選項中不屬于參加從業(yè)資格考試的條件的是(   )。

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.具有本科以上文化程度

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

46.下列人員不屬于期貨從業(yè)人員的是(   )。

A.期貨經(jīng)紀公司中的電腦管理人員

B.期貨業(yè)務輔助人員

C.期貨交易所高級管理人員

D.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員

47.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（   ）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.2 B.3 C.5 D.7

48.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當取得(   )資格。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務            B.期貨經(jīng)紀業(yè)務

C.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務        D.商品期貨經(jīng)紀業(yè)務

49.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起（  ）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

A.3 B.5 C.7 D.15

50.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項不屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（   ）。

A.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

B.介紹業(yè)務對接規(guī)則

C.報酬支付及相關費用的分擔方式

D.當客戶利益與期貨公司利益沖突時，應當以期貨公司利益為重

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（責任編輯：中大編輯）

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