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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

41.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，偽造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果并且情節(jié)特別惡劣的，（  ）。

A.處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

B.處五年以上十年以下有期徒刑，并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

C.處十年以上有期徒刑，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

D.處十年以上有期徒刑，并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

42.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處（   ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

A.3 B.5 C.7 D.10

43.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（  ）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3 B.5 C.8 D.10

44.自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾（  ）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.2 B.3 C.5 D.7

45.下列各選項(xiàng)中不屬于參加從業(yè)資格考試的條件的是(   )。

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.具有本科以上文化程度

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

46.下列人員不屬于期貨從業(yè)人員的是(   )。

A.期貨經(jīng)紀(jì)公司中的電腦管理人員

B.期貨業(yè)務(wù)輔助人員

C.期貨交易所高級(jí)管理人員

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員

47.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（   ）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2 B.3 C.5 D.7

48.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得(   )資格。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)            B.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)        D.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

49.期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起（  ）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3 B.5 C.7 D.15

50.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)不屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（   ）。

A.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

B.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.當(dāng)客戶利益與期貨公司利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以期貨公司利益為重

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