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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

101.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合下列（   ）條件。

A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件

C.近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件

D.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

102.鴻運期貨經(jīng)紀公司違背受托義務，擅自運用客戶孫某的資金，情節(jié)嚴重。對此，應當（）。

A.對鴻運公司判處罰金

B.對鴻運公司的直接負責的主管人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金

C.對鴻運公司的其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金

D.對鴻運公司的直接負責的主管人員，處三年以上十年以下有期徒刑

103.明知是（   ）所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而為其提供資金賬戶的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。

A.破壞金融管理秩序犯罪

B.金融詐騙犯罪

C.貪污賄賂犯罪

D.走私犯罪

104.甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙?guī)Ъ胰说剿易骺?，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元，則關于甲的行為說法錯誤的是（   ）。

A.不構成犯罪

B.構成內(nèi)幕交易罪

C.構成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構成侵犯商業(yè)秘密罪

105.當符合下列（   ）條件時，期貨公司應當承擔因期貨從業(yè)人員的行為所產(chǎn)生的民事責任。

A.該行為在所屬期貨公司經(jīng)營范圍內(nèi)

B.該行為為期貨交易行為

C.該期貨從業(yè)人員為該期貨公司的從業(yè)人員

D.該期貨從業(yè)人員違反了所屬期貨公司公司章程的規(guī)定

106.下列行為不屬于非法經(jīng)營罪的客觀方面的是（   ）。

A.未經(jīng)國家有關部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務的

B.未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的

C.對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的

D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的

107.對于僅明確了數(shù)量和買賣方向的交易指令，應當按照下列（   ）規(guī)則來確定其他指令。

A.沒有有效期限的，應當視為當日有效

B.沒有有效期限的，應當視為次日有效

C.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

D.沒有開倉方向的，應當視為開倉交易

108.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所怠于履行通知追加義務，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生擴大損失的，對該擴大的損失說法正確的是（   ）。

A.期貨交易所不承擔責任

B.期貨交易所應當承擔次要賠償責任

C.期貨交易所應當承擔主要賠償責任

D.期貨交易所賠償額不超過損失的百分之六十

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（責任編輯：中大編輯）

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