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期貨從業(yè)資格考試《基礎知識》考點輔導

第三節(jié) 期貨中介機構

1、性質(zhì)與職能

期貨中介機構連接期貨投資者和期貨交易所及其結算組織機構。

五個職能：

A 克服了期貨交易中實行的會員交易制度的局限性，使更多交易者參與進來。

B 使期貨公司集中精力管理有限的會員，由中介機構管理大量的中、小投資者

C 代理客戶入市交易——普通客戶無可能入市交易

D 對客戶進行相關培訓

E 普及交易知識，提供多樣化期貨交易服務。

2、美國期貨市場中介機構

期貨傭金商(FCM)——類似我國的期貨公司，可以獨立開發(fā)客戶和接受指令，向客戶收保證金，也可為其他中介提供下單通道和結算指令。

介紹經(jīng)紀商(IB)——國際上既可以是機構也可以是個人，一般為機構。為FCM開發(fā)客戶或接受指令，但不能接受客戶資金，必須通過FCM結算。獨立執(zhí)業(yè)的IIB和由期貨公司擔保的GIB。

場內(nèi)經(jīng)紀人(FB)——電子化交易的交易所內(nèi)沒有FB。

助理中介人(AP)——個人，為期貨經(jīng)紀商、介紹經(jīng)紀商、客戶交易顧問和商品基金經(jīng)理介紹客源的人。

期貨交易顧問(CTA)——提供咨詢或預測的服務商。

3、國內(nèi)期貨市場中介機構—主要包括：期貨公司和介紹經(jīng)紀商

期貨公司：

1、性質(zhì)。期貨公司是指依法設立、接受客戶委托，按照客戶指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，交易結果由客戶承擔。

2、職能和作用

國際上，期貨經(jīng)紀公司一般職能包括：根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約;辦理結算和交割手續(xù);從事期貨交易自營業(yè)務;對客戶帳戶進行管理;控制客戶交易風險;為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問等。目前我國期貨公司主要從事經(jīng)紀業(yè)務，自營業(yè)務受限。

期貨公司一般設置以下組織機構：財務、結算、信貸、交易、現(xiàn)貨交割、客服、研發(fā)

3、期貨居間人與期貨公司的關系。期貨居間人又稱客戶經(jīng)理，居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀合同的當事人。憑借手中客戶資源以及信息渠道優(yōu)勢為期貨公司和投資者牽線搭橋。我國有些期貨公司的個別期貨居間人不僅居間介紹，甚至越權代理——投資咨詢和代理交易等。

介紹經(jīng)紀商IB

我國已經(jīng)引入了券商IB制度。由券商擔任期貨公司的介紹經(jīng)紀商提供中間介紹業(yè)務，券商與期貨公司的合作。

證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：

1) 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

2) 提供期貨行情信息、交易設施

3) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務

證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。

券商申請介紹業(yè)務資格應符合“凈資產(chǎn)不得低于12億元”的條件，同時申請該業(yè)務的券商必須全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制。

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（責任編輯：中大編輯）

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