2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題

11．下列有關(guān)交割違約的表述正確的是( )。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，構(gòu)成交割違約

B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約

C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割

12．在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是( )。

A．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議

B．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

C．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議

D．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議

13．期貨交易所對(duì)于下列( )情形不需要責(zé)任。

A．期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而必須強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失

B．期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

C．期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的

D．期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的

14．甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易，下列說法正確的是( )。

A．該交易結(jié)果對(duì)乙不發(fā)生效力

B．如果乙對(duì)交易結(jié)果予以追認(rèn)，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失

C．該交易無效

D．如果乙對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所造成的損失由甲承擔(dān)

15．關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說法正確的是( )。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任

B．期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任

C．客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任

D．客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題

16．在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下( )因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A．各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)

B．各方當(dāng)事人過錯(cuò)的性質(zhì)與大小

C．過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系

D．過錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施

17．期貨侵權(quán)糾紛可由下列( )法院管轄。

A．侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院

B．原告住所地人民法院

C．被告住所地人民法院

D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

18．A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天乾期貨公司的客戶。某日，甲被臨時(shí)委派出國(guó)，便委托天乾公司的從業(yè)人員孟柳將其10月份的合約在下跌l0%時(shí)賣出，并和孟柳簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國(guó)后，行隋開始下跌。孟柳判斷行情不久將強(qiáng)勢(shì)反彈，因此在合約下跌10%時(shí)并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時(shí)仍沒有反彈的跡象，孟柳只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了15萬元。甲回國(guó)知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是( )。

A．若甲以違約為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴

B．若甲以違約為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

C．若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴

D．若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

19．某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機(jī)會(huì)，但最終沒有促成合同的成立，則( )。

A．甲可以要求乙支付約定的報(bào)酬 ’

B．甲不能要求乙支付約定的報(bào)酬

C．甲可以要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用

D．甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用來源：中大網(wǎng)校

20．以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是( )。

A．15周歲的高中生李某利用暑假?gòu)氖缕谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同

B．大學(xué)生王某利用暑假?gòu)氖缕谪浗灰讜r(shí)與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同；經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格

C．滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同

D．違反《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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