為了幫助考生系統(tǒng)的復習2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點

1.申請成立期貨公司：注冊資金不低3000W 三年無違規(guī)違紀  貨幣資金比例不低于85%  6個月批準不批準。

=從業(yè)人員不低于15個，高級管理人員不低于3個，持續(xù)經(jīng)營2年。一年盈利或實收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低實收資本50% 或負債低于凈資產(chǎn)的50%。

=持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產(chǎn)不得低于15億元。

2. 期貨董事辦理，監(jiān)督管理2個月批準：合并停業(yè)破產(chǎn)，變更公司，業(yè)務形式，注冊資金（20日內(nèi)）5%股份，設立 收購參股終止境外機構。

派出機構20日批準：變更法定代表人，變更住所營業(yè)場所經(jīng)營范圍，設立終止境內(nèi)機構（兩個月內(nèi)） 三個月或者連續(xù)未開始營業(yè)，注銷。

3. 客戶期貨交易可用：標準倉單 國債 比例國家定。有價證券基準即時價值的80%。不高于貨幣的4倍。  期貨交易的虧損 費用 貸款 和稅收不可用有價證券。

4. 國企遵循：套期保值原則。

5. 內(nèi)幕交易經(jīng)監(jiān)督負責人批準：限制交易不過15個交易日復雜30日。

6. 保障基金的籌集管理和使用方法：國務院期貨監(jiān)督管理會同財政部門制定。

7. 期貨公司出現(xiàn)風險 措施：限制業(yè)務機構、分紅，高級管理人員報酬，轉讓財產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權轉讓，股東權利，換管理人員。驗收完3日內(nèi)解除。

對管理人員措施：限制出境，限制財產(chǎn)處理。

重大事件5日向監(jiān)督機構報告。

8. 期貨交易所，非期貨公司結算會員：違規(guī)收會員，手續(xù)費，分配收益。

不發(fā)行情，發(fā)預測，不向國家報告，報送材料，不建結算擔保金制度 亂用風險保證金

限會員交割量，用不具資格人員

針對組織：

保證金不足交易，參與期貨交易從事無關業(yè)務

違規(guī)收保證金挪用，偽造，涂改不按規(guī)定保存期貨交易，結算交割資料

未建立未執(zhí)行當日無負債結算  漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度

拒絕或者妨礙國家檢查

1-5倍罰款，10萬的10-50萬，嚴重停業(yè)整頓：

處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款

10．期貨公司：接收不合規(guī)定的委托，保證金不足下交易，用不具資格人員，提供融資擔保，不按規(guī)定履行義務文件資料。業(yè)務許可證亂用，混碼交易，拒絕檢查。

組織：1-3倍， 10萬，處以10-30W。 個人: 1-5萬, 嚴重暫停任職從業(yè)資格/

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（責任編輯：中大編輯）

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