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期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)

3、漲跌停板制度—每日價(jià)格最大波動(dòng)限制制度

超過(guò)這個(gè)幅度的報(bào)價(jià)無(wú)效，不能成交。能夠有效緩解、抑制一些突發(fā)性事件和過(guò)度投機(jī)行為對(duì)期貨價(jià)格的沖擊而造成的狂漲暴跌，減緩每一個(gè)交易日的價(jià)格波動(dòng)，各方損失也被控制在相對(duì)較小的范圍內(nèi)。收取的保證金數(shù)額只要大于漲跌幅度內(nèi)可能發(fā)生的虧損金額，保證不出現(xiàn)透支。

4、熔斷制度

在股票指數(shù)期貨交易中，當(dāng)價(jià)格波幅觸及所規(guī)定的點(diǎn)數(shù)時(shí)，交易隨之停止一段時(shí)間;或者交易可以繼續(xù)進(jìn)行，但價(jià)格波動(dòng)幅度不能超過(guò)規(guī)定點(diǎn)數(shù)之外的一種交易制度。減震器的作用 分兩種：熔而斷，熔而不斷。

5、持倉(cāng)限額制度

1、概念，會(huì)員或者客戶可以持有的，按單邊計(jì)算的某一合約投機(jī)頭寸的最大數(shù)額。

目的：防范操縱市場(chǎng)價(jià)格的行為和防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)投資者。

2、具體規(guī)定：交易所根據(jù)不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉(cāng)數(shù)額;采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶持倉(cāng)相結(jié)合的辦法，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉(cāng)不受限制;同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開倉(cāng)交易，其在某一合約的持倉(cāng)和幾不得超過(guò)該客戶的持倉(cāng)限額;會(huì)員、客戶持倉(cāng)達(dá)到或超過(guò)持倉(cāng)限額的，不得同方向開倉(cāng)交易。

6、大戶報(bào)告制度

概念：交易會(huì)員或客戶某品種合約持倉(cāng)達(dá)到交易所規(guī)定的持倉(cāng)標(biāo)準(zhǔn)的，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告。

具體數(shù)量規(guī)定，達(dá)到其持倉(cāng)限額的80%以上(包括80%)。

7、強(qiáng)行平倉(cāng)制度

掌握強(qiáng)行平倉(cāng)的主要規(guī)定過(guò)程，是交易所控制風(fēng)險(xiǎn)的手段之一。

以下情況之一，交易所有權(quán)強(qiáng)行平倉(cāng)：

1.會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足;

2.客戶、從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易會(huì)員持倉(cāng)量超過(guò)其持倉(cāng)限額;

3.因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉(cāng)處罰;

4.根據(jù)交易所緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的。

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