2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題

1．期貨公司對風險進行調整時應當以( )為依據(jù)。

A.分類

B．流動性

C．賬齡

D．可回收性

2．期貨公司可以采取以下( )形式報送風險監(jiān)管報表。

A．月度風險監(jiān)管報表

B．年度風險監(jiān)管報表

C．按周報送風險監(jiān)管報表

D．按日報送風險監(jiān)管報表

3．期貨交易所辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是( )。

A．制定或者修改章程、交易規(guī)則

B．上市、中止、取消或者恢復交易品種

C．變更住所或者營業(yè)場所

D．修改或者終止合約

4．期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，具體內(nèi)容包括( ) 。

A．保守國家秘密

B．保守所在期貨經(jīng)營機構秘密

C．保守投資者的商業(yè)秘密

D．保守投資者的個人隱私

5．期貨公司的從業(yè)人員不得有下列( )行為。

A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)

D．收付、存取或者劃轉期貨保證金

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題

6．偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證或者批準文件的，( )。

A．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

C．情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

D．情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

7．期貨經(jīng)紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，( )。

A．對單位判處罰金

B．對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

C．對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

D．對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

8．( )的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

A．期貨交易所

B．期貨經(jīng)紀公司

C．證券交易所

D．保險公司

9．A市B區(qū)的時遷與B市c區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下( )可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。

A．A市中級人民法院

B．B市中級的人民法院

C．D市中級的人民法院

D．D市E區(qū)人民法院

10．客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金。當客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是( )。

A．保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔

B．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

D．穿倉造成的損失，由客戶承擔

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（責任編輯：中大編輯）

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