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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

11.我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（ ）。

A:自然人

B:事業(yè)單位

C:境內(nèi)企業(yè)法人

D:境外企業(yè)法人

12.對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（ ）決定。

A:國(guó)家工商行政管理局

B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C:中國(guó)人民銀行

D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

13.在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（ ）管理。

A:監(jiān)督

B:自律

C:市場(chǎng)

D:計(jì)劃

14.在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)（ ）。

A:理事會(huì)

B:董事會(huì)

C:會(huì)員大會(huì)

D:職工代表大會(huì)

15.在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ）召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。

A:董事會(huì)

B:理事會(huì)

C:總經(jīng)理

D:理事長(zhǎng)

16.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ）主持。

A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B:理事長(zhǎng)

C:總經(jīng)理

D:會(huì)員代表

17.投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。

A:交易完成15日

B:交易完成30日

C:收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

D:期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

18.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。

A:3天

B:3個(gè)工作日

C:一周

D:一個(gè)月

19.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（ ）支付。

A:期貨經(jīng)紀(jì)公司

B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

20.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（ ）。

A:暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D:公開(kāi)通報(bào)批評(píng)

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