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第十章 職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和自律規(guī)范

1.期貨投資分析專業(yè)人士的含義和職能作用是什么？

含義：是指通過(guò)期貨投資分析業(yè)務(wù)相關(guān)資格考試，獲得期貨業(yè)自律組織的資質(zhì)認(rèn)證，在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的期貨專業(yè)人員。廣義上期貨投資咨詢?nèi)藛T是指所有參與期貨投資分析決策過(guò)程的相關(guān)專業(yè)人員。

職能：

（1）運(yùn)用有效信息，對(duì)期貨市場(chǎng)或某個(gè)品種的期貨合約或期貨合約間價(jià)差變化的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)期貨投資的可行性進(jìn)行分析評(píng)判。

（2）為投資者的投資決策過(guò)程提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，傳授投資技巧，嘗到投資理念，培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，引導(dǎo)理性投資。

（3）為企業(yè)的套期保值、采購(gòu)定價(jià)和遠(yuǎn)期簽約提供分析報(bào)告和操作方案，協(xié)助企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。

（4）為國(guó)民經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略部署和政府決策提供依據(jù)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)；合理引導(dǎo)國(guó)家儲(chǔ)備，提升我國(guó)在國(guó)際大宗商品市場(chǎng)的定價(jià)權(quán)，保護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。

2.期貨投資分析專業(yè)人士的基本業(yè)務(wù)內(nèi)容有哪些？

國(guó)際市場(chǎng)常見業(yè)務(wù)形態(tài)：

（1）面向公眾和非特定對(duì)象開展的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

（2）為簽訂投資咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

（3）為所屬期貨中介機(jī)構(gòu)內(nèi)部客戶和部門提供的未超出本機(jī)構(gòu)范圍的內(nèi)部信息服務(wù)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

商品交易顧問(wèn)（CTA）業(yè)務(wù)、商品基金經(jīng)理（CPO）業(yè)務(wù)、期貨信托業(yè)務(wù)等多種與期貨投資分析相關(guān)的業(yè)務(wù)形式。

國(guó)內(nèi)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)：

（1）風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)；（2）研究分析；（3）交易咨詢。此外還有一些與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，例如期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)電視、電臺(tái)、網(wǎng)站等媒體，或利用傳真、短信、電子信箱、電話等工具及各種營(yíng)銷手段招攬會(huì)員投資者，并提供期貨投資信息、分析、預(yù)測(cè)或咨詢意見等專業(yè)性服務(wù)、同時(shí)取得服務(wù)收入的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

3.期貨投資分析專業(yè)人士的基本技能和素質(zhì)要求是什么？

（1）人格情操--保有平常心，不卑不亢；正直誠(chéng)信，實(shí)事求是，助人為樂；謙虛好學(xué)，寬以待人，有自知之明；果斷揚(yáng)棄自我，知錯(cuò)就改，獨(dú)立思考，觀點(diǎn)連貫，不斷超越自我。

（2）基本技能--與時(shí)俱進(jìn)的自主學(xué)習(xí)能力，文字功底和讀寫能力，數(shù)據(jù)處理能力；敏銳的洞察力和遠(yuǎn)見卓識(shí)；持續(xù)戰(zhàn)斗力，能經(jīng)受疲勞和挫折；動(dòng)態(tài)平衡力，能及時(shí)調(diào)節(jié)心態(tài)和思維方式；激情說(shuō)服力，能夠及時(shí)將研究成果轉(zhuǎn)化生產(chǎn)力，深諳開發(fā)訪談技巧。

（3）核心業(yè)務(wù)能力--市場(chǎng)大勢(shì)的把握能力，技術(shù)分析的研判能力，嚴(yán)格止損的控制能力，果敢的行情指導(dǎo)能力。

4.《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)國(guó)際投資分析師的總要求和道德規(guī)范三大原則是什么？

三大基本要求：

（1）誠(chéng)實(shí)、正直、公平。

（2）以謹(jǐn)慎認(rèn)真態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為，包括對(duì)待公眾、自己的客戶、潛在的客戶、雇主以及其他投資分析師等。

（3）努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競(jìng)爭(zhēng)力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度，包括《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、執(zhí)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》以及本國(guó)或地區(qū)的準(zhǔn)則。

道德規(guī)范三大原則：

（1）公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原則，是指投資分析師在進(jìn)行投資推薦、投資建議更改、進(jìn)行投資行為3種情況下，有責(zé)任持續(xù)公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶。

（2）獨(dú)立性和客觀性原則，是指投資分析師在進(jìn)行投資推薦或采取投資行為時(shí)，應(yīng)該獨(dú)立判斷、謹(jǐn)慎合理地持續(xù)做到獨(dú)立性和客觀性。

（3）信托責(zé)任原則，是指在處理與客戶關(guān)系時(shí)，投資分析師應(yīng)該合理謹(jǐn)慎地決定他們的信托責(zé)任，并在實(shí)際工作中對(duì)客戶承擔(dān)這些責(zé)任。

5.我國(guó)期貨分析師自律規(guī)范體系包括哪些內(nèi)容？

（1）期貨投資咨詢從業(yè)人員的資格及其管理。①資格考試與認(rèn)證；②從業(yè)資格注冊(cè)管理；③業(yè)務(wù)監(jiān)管與日常管理。

（2）違法違規(guī)行為的自律懲戒。懲戒措施包括：訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、暫停從業(yè)資格、撤銷從業(yè)資格等，并作協(xié)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體上向社會(huì)公布。

6.《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》的內(nèi)容和特點(diǎn)是什么？

規(guī)定期貨公司及其從事投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員必須獲得投資咨詢業(yè)務(wù)許可和專門資格，對(duì)基本業(yè)務(wù)要求、崗位職責(zé)、職業(yè)要求、人員資格、咨詢合同簽訂、紀(jì)律禁止、資料保存等方面作出規(guī)定。明確中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢從業(yè)人員的設(shè)定、資格考試、從業(yè)評(píng)級(jí)、日常管理和紀(jì)律處分等相關(guān)工作以及自律管理辦法的制訂。期貨公司在申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格時(shí)，將會(huì)考察其分類監(jiān)管評(píng)級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員資質(zhì)、業(yè)務(wù)管理和內(nèi)部控制制度、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地、設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)、歷史合規(guī)記錄等條件。

期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章，遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平合理原則，避免客戶利益沖突，不得為公司和從業(yè)人員及其相關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益。期貨公司及其從業(yè)人員向客戶提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以本公司研究分析意見和合法取得的研究報(bào)告、現(xiàn)貨行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息為主要依據(jù)，并注明相關(guān)信息、資料的來(lái)源，保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。對(duì)于利用公共媒體進(jìn)行期貨信息傳播的活動(dòng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《管理辦法》專門制定了自律規(guī)范和實(shí)施細(xì)則。

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