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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

45、我過(guò)目前的期貨結(jié)算部門是--

A.附屬于期貨交易所

B.設(shè)立在期貨交易所內(nèi)

C.由幾家期貨交易所共同擁有

D.完全獨(dú)立于期貨交易所

46.題干 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（ ）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。

A 國(guó)務(wù)院

B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D 國(guó)家外匯管理局

參考答案

47.題干 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。

A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B 國(guó)務(wù)院

C 商務(wù)部

D 國(guó)家外匯管理局

參考答案

48.題干 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A 公開(kāi)、公平、公證

B 公平、公證、公信

C 公正、公開(kāi)、公信

D 公開(kāi)、公平、公正

參考答案[D]

49.題干 提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括（ ）。

A 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C 以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶

D 開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

參考答案[C]

50.題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、（ ）、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。

A 程序化

B 系列化

C 保密化

D 精細(xì)化

參考答案[A]

51.題干 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）。

A 崗位培訓(xùn)

B 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C 分析師培訓(xùn)

D 學(xué)歷教育

參考答案

52.題干 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（ ）。

A 及時(shí)向主管部門報(bào)告

B 公平對(duì)待該投資者

C 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

D 了解投資者的投資目標(biāo)

參考答案[C]

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