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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

參考答案及詳解

一、單項選擇題

1. D 2. B 3. C4. B 5. A6. B7. B8. C9. C10. D11. A12. C13. C14. C15. B16. A17. B18. A19. D20. A21. B22. B23. C24. A25. D26. C27. A28. C29. C30. B31. B32. D33. A。34. D35. D36. B37. A38. B39. A40. B41. A42. B43. C44. A45. C46. B 47. C48. C49. A50. D51. D52. D53. B54. C55. B56. C57. C58. B59. A60. D

二、多項選擇題

61. B C62. A B C D63. A B C D。64. A B C D65. A B C D66. A B C D67. A B C D68. A B C

69. A B C D70. A B71. A B C D。72. A B C D73. A B C74. A C75. B C D76. A C。

77. A D78. B D79. A B C80. A C D81. A B82. A B83. A D84. A C D85. A C86. A B D87. A D

88. A C D。89. A B C90. B C D91. A D92. A D93. A D94. B D95. A B96. B C D。

97. A C98. A B99. C D100. A C D101. A B D102. A B C103. A B C D。

104. B C D。105. A B C106. B C D【107. A C D108. C D109. A B C。110. B C D111. B D

112. A B C D113. B C114. A B D115. A C116. A C117. C D118. A C119. A B C120. A B D。

三、判斷是非題

121. B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十一條規(guī)定，不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由其自行承擔(dān)。

122. B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

123. B【解析】《刑法修正案(六)》第十二條第二款規(guī)定，社會保障金管理機(jī)構(gòu)違反國家規(guī)定運(yùn)用資金的，只對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行處罰，實行單罰制。

124. B【解析】保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。

125. B【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

126. A【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條的規(guī)定。

127. B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令。

128. A【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條的規(guī)定。

129. B【解析】期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。

130. A【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條的規(guī)定。

131. A【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十六條第一款。

132. B【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十六條的規(guī)定，期貨公司法定代表人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送。

133. B【解析】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

134. A【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條。

135. B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為。

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