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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

166.上海某期貨公司經(jīng)營(yíng)不善，面臨破產(chǎn)，某銀行對(duì)該公司的8000萬(wàn)元貸款申請(qǐng)法律保護(hù)，下列關(guān)于法院處理不正確的是（   ）。

A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封

D.凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

167. A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足， A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時(shí)保留持倉(cāng)，期貨公司予以默認(rèn)。后行情一直不利于甲客戶，造成巨大損失。甲客戶聲稱 A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求 A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法正確的是（  ）。

A. A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致， A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

B. A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)，穿倉(cāng)的損失由 A期貨公司承擔(dān)

C. A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致， A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

D. A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶和 A期貨公司共同承擔(dān)

168.張系某國(guó)有期貨交易所會(huì)計(jì)。2008年3月20日下午下班時(shí)，張某發(fā)現(xiàn)所出納員王某將2萬(wàn)元營(yíng)業(yè)款遺忘在辦公桌抽屜內(nèi)（未鎖）。當(dāng)日下班后，張某趁所內(nèi)無(wú)人之機(jī)，返回所內(nèi)將該2萬(wàn)元取出，用報(bào)紙包好后藏到自己辦公桌下面的垃圾袋中，并用紙箱遮住垃圾袋。次日上午案發(fā)，贓款被他人找出。對(duì)此下列說法正確的是（  ）。

A.張某的行為構(gòu)成貪污罪

B.張某的行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪

C.張某的行為構(gòu)成盜竊罪

D.張某的行為不屬于濫用職權(quán)罪

169.李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)?？蛻舾鶕?jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（  ）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)甲給予3萬(wàn)元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰

170.孫某是 A期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。 A期貨公司指派孫某為范某提供交易服務(wù)。后孫某離職到了 B期貨公司工作，但 A期貨公司和孫某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在 A期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令交回 A期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。 B公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，（  ）應(yīng)承擔(dān)該損失。

A. A期貨公司

B. B期貨公司

C.孫某

D.孫某和 B期貨公司

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