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期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》重點(diǎn)詳解

第一節(jié)　期貨交易所

一、定義

期貨交易所是專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場(chǎng)所，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。

期貨交易所是一種具有高度的系統(tǒng)性和嚴(yán)密性、高度組織化和規(guī)范化的交易服務(wù)組織，自身并不參與交易活動(dòng)，不參與期貨價(jià)格的形成，也不擁有合約標(biāo)的商品，只為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)。

設(shè)立交易所由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

我國(guó)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所有4家，分別是大連商品交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所和中國(guó)金融期貨交易所。

根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不以盈利為目的（指交易盈利），按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。

二、設(shè)立條件

首先，交易所所在地為經(jīng)濟(jì)、金融中心城市

其次，交易所要有良好的基礎(chǔ)設(shè)施（如優(yōu)質(zhì)的物業(yè)、高效的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、先進(jìn)的通訊設(shè)備等）

再次，交易所應(yīng)具備各種優(yōu)質(zhì)軟件（包括大批高素質(zhì)的期貨專門人才，完善的交易規(guī)則等）。

我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

三、職能

(一)提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

(二)制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則

(三)設(shè)計(jì)合約、安排合約上市

(四)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割

(五)監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（保證金制度、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度等風(fēng)險(xiǎn)管理制度）

(六)保證合約履行

(七)發(fā)布市場(chǎng)信息

(八)按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理

(九)監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)

四、組織形式

一般分為會(huì)員制和公司制

期交所的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)人選任免：

《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定：期交所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生。

期交所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免

法定代表人：總經(jīng)理

（一）會(huì)員制

會(huì)員制：全體會(huì)員共同出資組建，繳納一定的會(huì)員資格費(fèi)，作為注冊(cè)資本。交易所是會(huì)員制法人，以全額注冊(cè)資本對(duì)其債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是由其選舉產(chǎn)生的理事會(huì)。會(huì)員制交易所是實(shí)行自律性管理的非盈利性的會(huì)員制法人。

目前世界上大多數(shù)國(guó)家的期貨交易所都實(shí)行會(huì)員制，我國(guó)的鄭州商品交易所、大連商品交易所和上海期貨交易所3家期貨交易所也實(shí)行會(huì)員制。

1、會(huì)員構(gòu)成

我國(guó)：不允許自然人成為會(huì)員，必須是在中國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的法人才能成為會(huì)員。

2、會(huì)員資格

會(huì)員在進(jìn)場(chǎng)交易或代理客戶交易之前必須取得會(huì)員資格。

期貨交易所會(huì)員的資格獲得方式有多種，主要是：以創(chuàng)辦發(fā)起人身份加入；接受轉(zhuǎn)讓；依據(jù)交易所規(guī)則加入；市價(jià)購(gòu)買加入。

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