2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)輔導

第二十二條 期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：

(一)變更住所申請書;本文來源:中大網校網

(二)變更住所的詳細計劃;

(三)擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明;

(四)妥善處理客戶保證金和持倉的報告;

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第二十三條 期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備下列條件：

(一)未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰;

(二)申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準;

(三)符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

(四)公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行;

(五)擬任負責人具備任職資格條件，業(yè)務崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格;

(六)業(yè)務崗位職責明確、分工合理，與營業(yè)部的經營計劃相適應;

(七)具有符合期貨業(yè)務需要的營業(yè)場所和設施;

(八)中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)輔導

第二十四條 期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：

(一)設立營業(yè)部申請書;

(二)擬設立營業(yè)部的決議文件;

(三)申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表;

(四)營業(yè)部的管理制度文本;

(五)擬任負責人任職資格申請材料或證明;

(六)擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件;

(七)營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明;

(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第二十五條 期貨公司營業(yè)部變更負責人的，擬任負責人應當具備相應的任職資格。

期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。

第二十六條 期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設施應當滿足期貨業(yè)務的需要。

期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：

(一)變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書;

(二)變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃;

(三)對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告;

(四)擬變更后的營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明;

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

本辦法所稱期貨公司變更營業(yè)部營業(yè)場所僅限于在中國證監(jiān)會同一派出機構轄區(qū)內變更營業(yè)場所。

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