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8.3  工程索賠

工程實(shí)際中一般多稱為"簽證申請(qǐng)"。

1.分類：

1)按索賠的目的分類：⑴工期索賠⑵經(jīng)濟(jì)索賠：也稱額外費(fèi)用索賠，簡(jiǎn)稱"費(fèi)用索賠"。

2)按索賠的合同依據(jù)分類：

⑴合同規(guī)定的索賠：

⑵非合同規(guī)定的索賠：稱為"超越合同約定的索賠"。

⑶道義索賠：罕見，稱為通融索賠，或稱優(yōu)惠索賠。

3)按索賠的有關(guān)當(dāng)事人分類：

⑴工程承包商同業(yè)主之間的索賠：最普遍，最常見的是承包商向業(yè)主提出；

⑵總承包商同分包商之間的索賠

分包商向總承包商提出的索賠要求，經(jīng)過總承包商審核后，凡是屬于業(yè)主方面責(zé)任的，均由總承包商匯總加工后向業(yè)主提出；凡屬總承包商責(zé)任的，則由總承包商和分包商協(xié)商解決；

⑶承包商同供貨商之間的索賠：一般稱為"商務(wù)索賠"，

無論施工索賠或商務(wù)索賠，都屬于工程承包商施工的索賠范圍。

4)按索賠的處理方式分類：

①單項(xiàng)索賠：采取一事一索賠的方式。--施工索賠通常采用方式

②綜合索賠：又稱總索賠，俗稱一攬子索賠，也就是總成本索賠。--特定情況下被迫采用的一種索賠方式。

采取綜合索賠時(shí)，承包商須提前征得工程師的同意，并提出以下證明：A承包商的投標(biāo)報(bào)價(jià)是合理的；B實(shí)際發(fā)生的總成本是合理的；C承包商對(duì)成本增加沒有任何責(zé)任；D不可能采用其他方法準(zhǔn)確地計(jì)算出實(shí)際發(fā)生的損失數(shù)額。

5)按索賠的對(duì)象分類：⑴索賠：承包商向業(yè)主提出；⑵反索賠：業(yè)主向承包商提出。

一.索賠的條件

1.客觀性  2.合法性   3.合理性

二.索賠的基本程序及其規(guī)定（圖8-3 索賠程序框圖）

1.索賠的提出

1)索賠意向書。承包商應(yīng)在索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，將其索賠意向通知監(jiān)理工程師。如承包商未在規(guī)定的期限內(nèi)提出索賠意向或通知，則會(huì)喪失在索賠中的主動(dòng)和有利地位。

2)索賠申請(qǐng)報(bào)告。建設(shè)工程施工合同條件及FIDIC合同條件規(guī)定；承包商須在發(fā)出索賠意向通知后的28天內(nèi)或經(jīng)工程師同意的其他合理時(shí)間內(nèi)，向工程師交一份詳細(xì)索賠報(bào)告。如索賠事件對(duì)工程影響持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，則承包商還應(yīng)向工程師每隔一段時(shí)期提交中間索賠申請(qǐng)報(bào)告，并在索賠事件影響結(jié)束后28天內(nèi)，向業(yè)主或工程師提交最終索賠申請(qǐng)報(bào)告。

2.索賠報(bào)告的審核：  承包商索賠要求成立所須同時(shí)具備的四個(gè)條件：

1)與合同相比較已造成了實(shí)際的額外費(fèi)用增加或工期損失；

2)造成的費(fèi)用增加或工期損失不是由于承包商自身的過失所造成的；

3)這種經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害也不是由承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)所造成的；

4)承包商在合同規(guī)定的期限內(nèi)提交了書面的索賠意向通知和索賠報(bào)告。

我國(guó)建設(shè)工程合同條件規(guī)定：工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求，視為該索賠報(bào)告已經(jīng)認(rèn)可。

3.索賠的處理。經(jīng)過認(rèn)真分析研究，并與承包人、業(yè)主廣泛討論后，工程師應(yīng)向業(yè)主和承包人提出自己的《索賠處理決定》，還需提出《索賠評(píng)價(jià)報(bào)告》作為決定的附件。承包人如持有異議，可提供進(jìn)一步證明材料，向工程師說明不合理的理由。如工程師堅(jiān)持決定而承包人仍不滿意，可提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。

4.業(yè)主審查索賠處理。

當(dāng)工程師的索賠額超過其權(quán)限范圍時(shí)，須報(bào)請(qǐng)業(yè)主批準(zhǔn)。索賠報(bào)告經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)后，工程師即可簽發(fā)有關(guān)證書。

三.索賠證據(jù)和索賠文件

對(duì)索賠證據(jù)的要求為；⑴真實(shí)性⑵全面性⑶關(guān)聯(lián)性⑷及時(shí)性⑸具有法律證明效力

四.承包商索賠的主要內(nèi)容與處理原則

1.業(yè)主未能按合同約定的內(nèi)容和時(shí)間完成應(yīng)該做的工作：工期索賠或損失費(fèi)用索賠

2.監(jiān)理（業(yè)主）指令錯(cuò)誤：費(fèi)用、損失費(fèi)用和工期索賠

3.監(jiān)理（業(yè)主）未能及時(shí)向承包商提供所需指令、批準(zhǔn)：費(fèi)用、損失費(fèi)用和工期索賠，工期確認(rèn)時(shí)間14天。

4.業(yè)主未能按合同約定時(shí)間提供圖紙：損失費(fèi)用和工期索賠，工期確認(rèn)時(shí)間根據(jù)通用條款約定為14天。

5.延期開工：提出延期開工申請(qǐng)，如被批準(zhǔn)可索賠工期，監(jiān)理（業(yè)主）確認(rèn)時(shí)間為48天。業(yè)主要求延期開工，可進(jìn)行因延期開工造成的損失和工期索賠。

6.地質(zhì)條件發(fā)生變化：開挖過程中遇到文物和地下障礙物時(shí)，可索賠費(fèi)用、損失費(fèi)用和工期；當(dāng)業(yè)主沒有完全履行告知義務(wù)，開挖過程中遇到地質(zhì)條件顯著異常時(shí)，可索賠費(fèi)用、損失費(fèi)用和工期；如開挖后地基需處理，根據(jù)設(shè)計(jì)變更，索賠費(fèi)用、損失費(fèi)用和工期。

7.暫停施工：費(fèi)用、損失費(fèi)用和工期索賠。

8.因非承包商原因一周內(nèi)停水、停電、停氣造成停工累計(jì)超過8小時(shí)：工期索賠，能否進(jìn)行費(fèi)用索賠視具體合同約定而定。

9.不可抗力：費(fèi)用、損失費(fèi)用和工期索賠，工期確認(rèn)時(shí)間為14天。因業(yè)主一方遲延履行合同后發(fā)生不可抗力，不能免除延遲履行責(zé)任。

10.檢查檢驗(yàn)：費(fèi)用、損失費(fèi)用和工期索賠。

11.重新檢驗(yàn)：當(dāng)重新檢驗(yàn)合格時(shí)，費(fèi)用、損失費(fèi)用和工期索賠。

12.工程變更和工程量增加：按工程變更的合同價(jià)款調(diào)整程序處理，工期索賠，確認(rèn)時(shí)間為14天。

13.工程預(yù)付款和進(jìn)度款支付：業(yè)主違約，按通用和專用條款約定承擔(dān)違約責(zé)任。

14.業(yè)主供應(yīng)的材料設(shè)備：按通用和專用條款約定承擔(dān)違約責(zé)任。

15.其他：合同約定的其他順延工期和業(yè)主違約責(zé)任，承包商視具體合同約定處理。

五.索賠費(fèi)用的組成和計(jì)算方法

1.索賠款的主要組成部分：直接成本、間接成本和利潤(rùn)。

在工程索賠的實(shí)踐中，以下幾項(xiàng)費(fèi)用一般是不允許索賠的：

1)承包商對(duì)索賠事項(xiàng)的發(fā)生原因負(fù)有責(zé)任的有關(guān)費(fèi)用；

2)承包商對(duì)索賠事項(xiàng)未采取減輕措施因而擴(kuò)大的損失費(fèi)用；

3)承包商進(jìn)行索賠工作的準(zhǔn)備費(fèi)用；

4)索賠款在索賠期間的利息；

5)工程有關(guān)的保險(xiǎn)費(fèi)用。

2.工期索賠的計(jì)算：比例法、相對(duì)單位法、網(wǎng)絡(luò)分析法、平均值計(jì)算法、其他方法。

3.費(fèi)用索賠計(jì)算

1)總費(fèi)用法：較簡(jiǎn)單，基本思路：按現(xiàn)行計(jì)價(jià)規(guī)定計(jì)算索賠值，另外也可按固定總價(jià)合同轉(zhuǎn)化為成本加酬金合同，即以承包商的額外成本為基礎(chǔ)加上管理費(fèi)和利潤(rùn)、稅金等作為索賠值；

使用總費(fèi)用法計(jì)算索賠值應(yīng)符合以下幾個(gè)條件：

①合同實(shí)施過程中總費(fèi)用計(jì)算是準(zhǔn)確的，工程成本計(jì)算符合現(xiàn)行計(jì)價(jià)規(guī)定，成本分?jǐn)偡椒?、分?jǐn)偦A(chǔ)選擇合理；實(shí)際成本與索賠報(bào)價(jià)成本所包括內(nèi)容應(yīng)一致；

②承包商的索賠報(bào)價(jià)是合理的，反映實(shí)際情況；

③費(fèi)用損失的責(zé)任，或干擾事件的責(zé)任與承包商無任何關(guān)系。

2)分項(xiàng)法：按每個(gè)或每類干擾事件引起費(fèi)用項(xiàng)目損失分別計(jì)算索賠值的方法。

特點(diǎn)：比前者復(fù)雜，能反映實(shí)際情況，為索賠報(bào)告的進(jìn)一步分析提供依據(jù)，應(yīng)用面廣。

3)因素分析法：亦稱連環(huán)替代法，將各指標(biāo)按客觀存在的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，分解為若干因素指標(biāo)連乘形式。

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