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11.ETF的申購對價、贖回對價不包括(　　)。

A.組合證券

B.現金替代

C.其他對價

D.現金總額

12.基金份額申購、贖回的資金清算是由(　　)根據確認的投資者申購、贖回數據信息進

行的。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.注冊登記機構

D.證券交易所

13.依據我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人只能由依法設立的(　　)擔任。

A.基金管理公司

B.投資管理公司

C.基金托管人

D.基金發(fā)起人

14.在基金管理公司，記錄并保存每日投資交易情況的工作由(　　)負責。

A.投資部

B.財務部

C.交易部

D.研究部

15.基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨章董事人數不得少于(　　)人，且不得少

于董事會人數的1/3。

A.4

B.3

C.2

D.5

16.(　　)是指公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控

制成本達到最佳的內部控制效果。

A.成本效益原則

B.有效性原則

C.健全性原則

D.相互制約原則

17.(　　)是根據法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監(jiān)督、信息

披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

A基金托管人

B.基金管理人

C.基金管理公司

D.基金發(fā)起人

18.(　　)是指以基金名義在銀行開立的、用于基金名下資金往來的結算賬戶。

A.結算備付金賬戶

B.基金銀行存款賬戶

C.股票賬戶

D.證券賬戶

19.基金(　　)是指基金托管人對基金管理人出具的資產負債表、基金經營業(yè)績表、基金收

益分配表、基金凈值變動表等報表內容進行核對的過程。

A.費用復核

B.收益分配復核

C.資產凈值復核

D.財務報表復核

20.基金托管人資產保管的內部控制不包括(　　)。

A.基金托管人必須將基金資產與自有資產、不同基金的資產嚴格分開

B.托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何資產

C.建立復核制度，形成相互制約機制，防止差錯的產生

D.基金托管人應安全保管與基金資產有關的重大合同和實物券憑證

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