2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)練習(xí)階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》輔導(dǎo)模擬(6)，希望對您的復(fù)習(xí)有所幫助！

1. 對公司型基金認識正確的是()。

A.通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

B.公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大些

C.基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)

D.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

2. 下列說法錯誤的是()。

A.開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤

B.絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行

C.封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算

D.開放式基金一般每周或更長時間公布一次

3. 衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括()。

A.指數(shù)基金

B.認股權(quán)證基金

C.交易所交易基金

D.上市開放式基金

4. 下列屬于交易所交易的衍生工具的是()

A.公司債券條款中包含的贖回條款

B.公司債券條款中包含的返售條款

C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

D.在期貨交易所交易的期貨合約

5. 按照()來劃分，金融衍生工具可以分為風(fēng)險管理型創(chuàng)新、增強流動型創(chuàng)新、信用創(chuàng)造型創(chuàng)新和股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新四種。

A.金融創(chuàng)新工具的功能

B.金融衍生工具自身交易的方法及特點

C.基礎(chǔ)工具種類

D.產(chǎn)品形態(tài)和交易場所

6. 2005年12月l B，A公司收盤價為HK$6.20，某機構(gòu)投資者預(yù)期A公司股價將上漲。當(dāng)天，A公司3月份期貨報價為HK$6.50，該投資者按此價格買人1手(合約乘數(shù)為1 000)，繳納保證金800港元。3月l日現(xiàn)貨報價為HK$8.50，3月份期貨結(jié)算價為HK$10.50。當(dāng)即平倉，則該項投資的投資回報率為()。

A.200%

B.250%

C.287.5%

D.500%

7. 下列等式不成立的是()。

A.購買現(xiàn)貨并持有的機會成本=買價(當(dāng)前現(xiàn)貨價格) +現(xiàn)貨的持有成本

B.現(xiàn)貨的持有成本=持有期的資金利息—持有現(xiàn)貨金融工具獲得的利息或紅利以及再投資收益

C.購買期貨并持有的機會成本=買價(當(dāng)前期貨價格)

D.買價(當(dāng)前期貨價格)=現(xiàn)貨的持有成本

8. 為保護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，證券交易所制定的交易規(guī)則是()。

A.漲跌幅限制

B.價格決定

C.大宗交易

D.報價方式

9. 上市公司非流通股轉(zhuǎn)讓中，股份持有人或受讓人申請出讓或受讓的股份數(shù)量不得低于一個上市公司總股本的()，持股數(shù)量不足該比例的股份持有人提出出讓申請的，應(yīng)當(dāng)將其所持有的全部股份轉(zhuǎn)讓給單一受讓人。

A.1%

B.2%

C.3%

D.4%

10. 關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是()。

A.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本.

B.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重

C.中小板指數(shù)以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點為100點

D.中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類

參考答案

1. B 2.D 3.B 4.D 5.A 6.D 7.D 8.A 9.A 10.B

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