二、多選題
99.證券公司自營業(yè)務(wù)決策的自主特點，表現(xiàn)在（）。
A．交易行為的自主性
B．選擇交易品種的自主性
C．選擇交易方式的自主性
D．選擇交易價格的自主性

100.我國禁止將回購資金用于（）
A．固定資產(chǎn)投資
B．調(diào)劑寸頭
C．期貨市場投資
D．股本投資

101.網(wǎng)上增發(fā)新股價格的確定方式有（）
A．先向網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者詢價，而后者再于網(wǎng)上定價發(fā)行
B．網(wǎng)上定價發(fā)行
C．網(wǎng)上和網(wǎng)下同時累計投標(biāo)詢價
D．網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價

102.下列各項中，符合申請在證券交易所上市的條件的有（）。
A．約定權(quán)主類別、行權(quán)價格、存續(xù)期間、行權(quán)日期、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等要素
B．申請上市的權(quán)證不低于3000萬份
C．持有1000份以上權(quán)證的投資者不得少于100人
D．發(fā)行人提供了符合規(guī)定的履約擔(dān)保

103.證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、規(guī)檢查制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險
A．合規(guī)
B．審慎
C．合法
D．創(chuàng)新

104.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。
A．內(nèi)部控制
B．風(fēng)險隔離制度
C．中國證監(jiān)會
D．證券業(yè)協(xié)會

105.當(dāng)出現(xiàn)（）時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險
A．期貨市場行情發(fā)生重大變化
B．現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化
C．客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險
D．市場系統(tǒng)性風(fēng)險

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