為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

一、單項選擇題

1.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的( )，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

2.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣( )億元。

A.2

B.3

C.5

D.10

3.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證券監(jiān)督管理委員會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日( )個月內(nèi)啟動推廣工作，并在( )個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。

A.1，5

B.3，15

C.2，30

D.6，60

4.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的( )。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

5.單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的( )。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

6.證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起( )個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

7.證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后( )日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。

A.5

B.10

C.15

D.30

8.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是( )。

A.集合資產(chǎn)管理計劃名稱一證券公司名稱一各方托管機(jī)構(gòu)名稱

B.證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱

C.證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計劃名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

D.各方托管機(jī)構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計劃名稱

9.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )年。

A.5

B.10

C.15

D.20

10.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

A.托管銀行

B.證券公司

C.推廣機(jī)構(gòu)

D.結(jié)算托管部門

11.證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由( )進(jìn)行復(fù)核。

A.托管機(jī)構(gòu)

B.證券公司自己

C.推廣機(jī)構(gòu)

D.結(jié)算托管部門

12.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起( )個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

A.1

B.2

C.6

D.12

13.上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。

A.上月資產(chǎn)市值

B.上月資產(chǎn)凈值

C.上月資產(chǎn)總值

D.上月資產(chǎn)平均值

14.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證券監(jiān)督管理委員會批復(fù)同意后( )個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。

A.3

B.5

C.15

D.30

15.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等作出詳細(xì)說明。

A.3個月

B.6個月

C.12個月

D.15個月

16.以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是( )。

A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

17.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險的是( )。

A.違反法律、行政法規(guī)

B.違反監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件

C.違反行業(yè)規(guī)范

D.投資決策失誤而受損失

18.( )是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險。

A.法律風(fēng)險

B.市場風(fēng)險

C.經(jīng)營風(fēng)險

D.管理風(fēng)險

19.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險的是( )。

A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明

B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善

C.證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失

D.證券公司高級管理人員營私舞弊

20.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起( )日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.15

D.30

21.集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報送中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.30

B.60

C.90

D.120

22.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.15日

B.30日

C.60日

D.4個月

23.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以( )的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上l0萬元以下

D.10萬元以上l5萬元以下

24.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以( )以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A.10萬元以上30萬元以下

B.30萬元以上50萬元以下

C.10萬元以上l00萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

25.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上l0萬元以下

D.10萬元以上l5萬元以下

26.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上l5倍以下

27.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )。

A.50萬元

B.100萬元

C.200萬元

D.500萬元

28.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取( )方式進(jìn)行保管。

A.質(zhì)押

B.抵押

C.第三方存管

D.托管

29.證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實披露其( )，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。

A.財務(wù)狀況

B.業(yè)務(wù)資格

C.管理能力

D.投資業(yè)績

30.專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

A.2

B.3

C.5

D.7

31.根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶無權(quán)享有的權(quán)利有( )。

A.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的權(quán)利

B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

C.知情的權(quán)利

D.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

32.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是( )。

A.證券公司與客戶必須是一對多的

B.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額

C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

D.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例

33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的( )原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

A.守法合規(guī)

B.資格管理

C.約定運作

D.集中管理

34.下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述錯誤的是( )。

A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元

B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)

C.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)

（責(zé)任編輯：中大編輯）