31. 董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過( )年。

A. 3

B.4

C.5

D.7

答案 A

32. 在上網(wǎng)資金申購的規(guī)定中，每一申購單位為( )股，申購數(shù)量最高不得超過當

次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者( )萬股。

A. 1,1000

B.100,1000

C.lO00,9999.9

D.1000,10000

答案 C

解 析：每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9萬股。

33. 在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊刊登的招股說明書摘要最小字號為( )。

A.標準小5號字

B.標準5號字

C.標準小4號字

D.標準4號字

答案 A

解 析：招股說明書摘要的一般要求中包括：在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊刊登的招股說明書摘要最小字號為標準小5號字，最小行距為0.35毫米。

34. 上市公司非公開發(fā)行股票，其發(fā)行對象( )的，可以由上市公司自行銷售。

A.均屬于公司全體股東

B.為公司前5名股東

C.均屬于原前10名股東

D.為原前50名股東

答案 C

35. 發(fā)行人應披露( )，包括提高競爭力、市場和業(yè)務開拓、籌資等方面的計劃。

A.發(fā)行當年的發(fā)展計劃

B.未來兩年的發(fā)展計劃

C.未來三年的發(fā)展計劃

D.發(fā)行當年和未來兩年的發(fā)展計劃

答案 D

36. 外資股股票發(fā)行準備階段，在盡職調查初步完成的基礎上，( )開始起草招股說明書草案。

A.國際協(xié)調人

B.會計師

C.證券經(jīng)紀人

D.主承銷商

答案 D

解 析：對“招股說明書草案起草”知識點的考查。在盡職調查初步完成的基礎上，在律師的協(xié)助下，主承銷商開始起草招股說明書草案，該草案經(jīng)過多次討論和修改后初步確定。

37. 對證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向( )設立的復核機構申請復核。

A.證監(jiān)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.證券服務機構

答案 C

解 析：對證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向證券交易所設立的復核機構申請復核。

38. 定價增發(fā)操作中應注意，新股東增發(fā)代碼為( )。

A.“731×××”

B.“700×××”

C.“730×××”

D.“710×××”

答案 C

39. 公開募集證券說明書自( )內有效。

A.最后簽署之日起3個月

B.最后簽署之日起6個月

C.最后簽署之日起12個月

D.最后簽署之日起2年

答案 B

40. 證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，其實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元。

A. 200

B.300

C.500

D.600

答案 C

解 析：《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第七條規(guī)定，證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備的條件中包括：實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元。

考試培訓   證券從業(yè)資格考試試題

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