為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助!

1.下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)管理的基本原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.業(yè)務(wù)實(shí)行分層管理

B.依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全

C.開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活提供任何便利和服務(wù)

D.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離

標(biāo)準(zhǔn)[答案] a

解 析：業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。

2.下列關(guān)于債券發(fā)行方式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.定向發(fā)行屬直接發(fā)行

B.承購(gòu)包銷，指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過(guò)協(xié)商件簽訂承購(gòu)包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式

C.招標(biāo)發(fā)行，指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式

D.根據(jù)招標(biāo)規(guī)則不同，可分為美式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和荷蘭式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo)

標(biāo)準(zhǔn)[答案] d

解 析：根據(jù)價(jià)格決定方式分類，債券發(fā)行的招標(biāo)方式可分為荷蘭式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和美式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo))。

3.開放式基金、封閉式基金的費(fèi)率由()確定。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.證監(jiān)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)[答案] b

解 析：開放式基金、封閉式基金的費(fèi)率由基金管理人確定，并在招募說(shuō)明書上予以公布說(shuō)明。

4.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)中的日常監(jiān)控不包括()。

A.行情監(jiān)控

B.交易監(jiān)控

C.機(jī)構(gòu)監(jiān)控

D.證券監(jiān)控

標(biāo)準(zhǔn)[答案] c

解 析：監(jiān)察系統(tǒng)中的日常監(jiān)控包括以下四個(gè)方面

(1)行情監(jiān)控，對(duì)交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，如果出現(xiàn)異常波動(dòng)，監(jiān)控人員可立即掌握情況，作出判斷

(2)交易監(jiān)控，對(duì)異常交易進(jìn)行跟蹤調(diào)查

(3)證券監(jiān)控，對(duì)證券賣出情況進(jìn)行監(jiān)控，若出現(xiàn)違規(guī)賣空

則對(duì)相應(yīng)證券商進(jìn)行處罰

(4)資金監(jiān)控，對(duì)證券交易和新股發(fā)行的資金進(jìn)行監(jiān)控。若證券商未及時(shí)補(bǔ)足清算頭寸，監(jiān)控系統(tǒng)可及時(shí)發(fā)現(xiàn)，作出判斷。

5.()是證券法律制度的核心任務(wù)。

A.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

B.保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定

C.促進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大

D.保護(hù)投資者的合法權(quán)益

標(biāo)準(zhǔn)[答案] d

解 析：證券法律制度的核心任務(wù)是保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。

6美國(guó)和日本的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型為()。

A.分離型

B.綜合型

C.中間型

D.集中型

標(biāo)準(zhǔn)[答案] a

解 析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型可分為：以美國(guó)、日本等為代表的，將銀行與證券業(yè)施行較為嚴(yán)格的分業(yè)管理，并設(shè)立專門機(jī)構(gòu)從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的分離型;以德國(guó)等歐洲大陸國(guó)家為代表的，不區(qū)分銀行業(yè)務(wù)與證券業(yè)務(wù)，也不設(shè)立專門機(jī)構(gòu)從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的綜合型。

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