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證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》考試大綱

發(fā)表時(shí)間:2012/7/30 13:15:56 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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目的與要求

本部分內(nèi)容包括:證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)、股份有限公司概述、企業(yè)的股份制改組、首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序、首次公開發(fā)行股票的操作、首次公開發(fā)行股票的信息披露、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行、債券的發(fā)行、外資股的發(fā)行、公司收購、公司重組與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)等。

通過本部分的學(xué)習(xí),要求掌握上述內(nèi)容以及相應(yīng)的法規(guī)政策。

第一章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)

熟悉投資銀行業(yè)的含義。了解國外投資銀行業(yè)的歷史發(fā)展。掌握我國投資銀行業(yè)發(fā)展過程中發(fā)行監(jiān)管制度的演變、股票發(fā)行方式的變化、股票發(fā)行定價(jià)的演變以及債券管理制度的發(fā)展。

了解證券公司的業(yè)務(wù)資格條件。掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格條件。了解國債的承銷業(yè)務(wù)資格、申報(bào)材料。

掌握投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求。熟悉承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制。了解證券承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為以及對(duì)不當(dāng)行為的處罰措施。

了解投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。熟悉核準(zhǔn)制的特點(diǎn)。掌握證券發(fā)行上市保薦制度的內(nèi)容,以及中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的監(jiān)管。了解中國證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第二章 股份有限公司概述

熟悉股份有限公司設(shè)立的原則、方式、條件和程序。了解股份有限公司發(fā)起人的概念、資格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性質(zhì)、內(nèi)容以及章程的修改。掌握股份有限公司與有限責(zé)任公司的差異、有限責(zé)任公司和股份有限公司的變更要求和變更程序。

掌握資本的含義、資本三原則、資本的增加和減少。熟悉股份的含義和特點(diǎn)、股份的分派、收購、設(shè)質(zhì)和注銷。了解公司債券的含義和特點(diǎn)。

熟悉股份有限公司股東的權(quán)利和義務(wù)、上市公司控股股東的定義和行為規(guī)范、股東大會(huì)的職權(quán)、上市公司股東大會(huì)的運(yùn)作規(guī)范和議事規(guī)則、股東大會(huì)決議程序和會(huì)議記錄。掌握董事(含獨(dú)立董事)的任職資格和產(chǎn)生程序,董事的職權(quán)、義務(wù)和責(zé)任,董事會(huì)的運(yùn)作規(guī)范和議事規(guī)則,董事會(huì)及其專門委員會(huì)的職權(quán),董事長的職權(quán),董事會(huì)秘書的職責(zé),董事會(huì)的決議程序。了解經(jīng)理的任職資格、聘任和職權(quán),經(jīng)理的工作細(xì)則。掌握監(jiān)事的任職資格和產(chǎn)生程序,監(jiān)事的職權(quán)、義務(wù)和責(zé)任,監(jiān)事會(huì)的職權(quán)和議事規(guī)則,監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作規(guī)范和監(jiān)事會(huì)的決議方式。了解上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

熟悉股份有限公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的一般規(guī)定、利潤及其分配、公積金的提取。

熟悉股份有限公司合并和分立概念及相關(guān)程序,掌握股份有限公司解散和清算的概念及相關(guān)程序。

第三章 企業(yè)的股份制改組

熟悉企業(yè)股份制改組的目的和要求。掌握擬發(fā)行上市公司改組的要求以及企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司的程序。

熟悉股份制改組時(shí)清產(chǎn)核資的內(nèi)容和程序,國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的界定及折股、土地使用權(quán)的處置、非經(jīng)營性資產(chǎn)的處置和無形資產(chǎn)的處置,資產(chǎn)評(píng)估的含義和范圍、資產(chǎn)評(píng)估的程序,會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)。掌握股份制改組法律審查的具體內(nèi)容。

第四章 首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序

掌握發(fā)行承銷過程中的具體保薦業(yè)務(wù);熟悉首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件;掌握招股說明書、招股說明書驗(yàn)證、招股說明書摘要、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告(如有)、法律意見書和律師工作報(bào)告以及輔導(dǎo)報(bào)告的基本要求。

掌握主板及創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)要求;了解首次公開發(fā)行申請(qǐng)文件的目錄和形式要求。了解主板和創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序、發(fā)審委對(duì)首次公開發(fā)行股票的審核工作。了解發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)后事項(xiàng)。掌握發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件后變更中介機(jī)構(gòu)的要求。

第五章 首次公開發(fā)行股票的操作

了解新股發(fā)行體制改革的總體原則、基本目標(biāo)和內(nèi)容。了解新股發(fā)行改革第二階段的主要改革措施。

掌握股票的估值方法,了解投資價(jià)值分析報(bào)告的基本要求。掌握首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)與定價(jià)的制度。

掌握股票發(fā)行的基本要求,掌握戰(zhàn)略投資者配售的概念與操作,掌握超額配售選擇權(quán)的概念及其實(shí)施、行使和披露。了解回?fù)軝C(jī)制和中止發(fā)行機(jī)制。掌握網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)艿臋C(jī)制安排;掌握中止發(fā)行及重新啟動(dòng)發(fā)行的機(jī)制安排。

熟悉首次公開發(fā)行的具體操作,包括推介、詢價(jià)、定價(jià)、報(bào)價(jià)申購、發(fā)售、驗(yàn)資、承銷總結(jié)等;了解網(wǎng)下電子化發(fā)行的一般規(guī)定;掌握承銷的有關(guān)規(guī)定。要求掌握主承銷商自主推薦機(jī)構(gòu)投資者的機(jī)制安排。

掌握股票上市的條件與審核。掌握股票鎖定的一般規(guī)定,掌握董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股票的特別規(guī)定;掌握股票上市保薦和持續(xù)督導(dǎo)的一般規(guī)定;熟悉上市保薦書的內(nèi)容。熟悉股票上市申請(qǐng)和上市協(xié)議。了解剩余證券的處理方法。

熟悉中小企業(yè)板塊上市公司的保薦和持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容;熟悉中小企業(yè)板塊發(fā)行及上市流程。

掌握創(chuàng)業(yè)板發(fā)行、上市、持續(xù)督導(dǎo)等操作上的一般規(guī)定;熟悉創(chuàng)業(yè)板推薦工作指引的有關(guān)規(guī)定;掌握推薦創(chuàng)業(yè)板上市的鼓勵(lì)領(lǐng)域及產(chǎn)業(yè);熟悉創(chuàng)業(yè)板上市首日交易監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制的有關(guān)規(guī)定。

熟悉創(chuàng)業(yè)板發(fā)行及上市保薦書的內(nèi)容;了解創(chuàng)業(yè)板上市成長性意見的內(nèi)容。掌握關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股票的規(guī)定。

第六章 首次公開發(fā)行股票的信息披露

掌握信息披露的制度規(guī)定、信息披露方式、信息披露的原則和信息披露的事務(wù)管理。

熟悉招股說明書的編制、預(yù)披露和披露要求及其保證與責(zé)任,了解招股說明書的摘要刊登、有關(guān)招股說明書及其摘要信息的散發(fā)。掌握招股說明書的一般內(nèi)容與格式。

熟悉路演、申購、詢價(jià)區(qū)間公告、發(fā)行結(jié)果公告的基本內(nèi)容。了解確定發(fā)行價(jià)格后,披露網(wǎng)下申購情況、網(wǎng)下具體報(bào)價(jià)情況的機(jī)制安排。

熟悉股票招股意向書及上市公告書的編制和披露要求,股票招股書意向書及上市公告書的內(nèi)容與格式。

掌握創(chuàng)業(yè)板上市招股書及其備查文件的披露、發(fā)行公告、投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告等信息披露方面的特殊要求。

第七章 上市公司發(fā)行新股

掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定。熟悉新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的申請(qǐng)程序。掌握主承銷商盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。掌握新股發(fā)行申請(qǐng)文件的編制和申報(bào)的基本原則、申請(qǐng)文件的形式要求以及文件目錄。

熟悉主承銷商的保薦過程和中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)程序。

掌握增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。熟悉增發(fā)及上市業(yè)務(wù)操作流程、配股及上市業(yè)務(wù)操作流程。

熟悉新股發(fā)行申請(qǐng)過程中信息披露的規(guī)定及各項(xiàng)內(nèi)容。了解上市公司發(fā)行新股時(shí)招股說明書的編制和披露。

第八章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行

熟悉可轉(zhuǎn)換債券的概念、股份轉(zhuǎn)換及債券償還、可轉(zhuǎn)換債券的贖回及回售。掌握可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向以及不得發(fā)行的情形。了解可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行條款的設(shè)計(jì)要求。熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值、可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值及其影響因素。了解企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右颉?/p>

熟悉可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申報(bào)程序。了解可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行申請(qǐng)文件的內(nèi)容。熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的核準(zhǔn)程序。

熟悉可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行方式、配售安排、保薦要求及可轉(zhuǎn)換公司債券的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行程序。掌握可轉(zhuǎn)換債券的上市條件、上市保薦、上市申請(qǐng)、停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)、停止交易以及暫停上市等內(nèi)容。

熟悉發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券申報(bào)前的信息披露。掌握可轉(zhuǎn)換債券募集說明書及其摘要披露的基本要求。了解可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書披露的基本要求。了解可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市完成后的重大事項(xiàng)信息披露以及持續(xù)性信息披露的內(nèi)容。

熟悉可交換公司債券的概念。掌握可交換公司債券發(fā)行的基本要求,包括申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券應(yīng)滿足的條件,以及預(yù)備用于交換的上市公司股票應(yīng)具備的條件。了解可交換公司債券的主要條款設(shè)計(jì)要求和操作程序。

第九章 債券的發(fā)行與承銷

掌握我國國債的發(fā)行方式。熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序。熟悉國債銷售的價(jià)格和影響國債銷售價(jià)格的因素。

熟悉我國金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文件、操作要求、登記、托管與兌付、信息披露。了解次級(jí)債務(wù)的概念、募集方式以及次級(jí)債務(wù)計(jì)入商業(yè)銀行附屬資本和次級(jí)債務(wù)計(jì)入保險(xiǎn)公司認(rèn)可負(fù)債的條件和比例。了解混合資本債券的概念、募集方式、信用評(píng)級(jí)、信息披露及商業(yè)銀行通過發(fā)行混合資本債券所募資金計(jì)入附屬資本的方式。

熟悉我國企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形。了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求及有關(guān)安排。熟悉企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的額度申請(qǐng)、發(fā)行申報(bào)、發(fā)行申請(qǐng)文件的內(nèi)容。了解中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司類承銷商的資格審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。熟悉企業(yè)債券和公司債券申請(qǐng)上市的條件、上市申請(qǐng)與上市核準(zhǔn)。了解企業(yè)債券和公司債券上市的信息披露和發(fā)行人的持續(xù)性披露義務(wù)。

熟悉企業(yè)短期融資券和中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則、承銷的組織、信用評(píng)級(jí)安排、發(fā)行利率或發(fā)行價(jià)格的確定方式及其相關(guān)的信息披露要求。

熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評(píng)級(jí)要求、投資者保護(hù)機(jī)制和信息披露要求。

熟悉證券公司債券的發(fā)行條件、條款設(shè)計(jì)及相關(guān)安排。了解證券公司債券發(fā)行的申報(bào)程序、

(責(zé)任編輯:xll)

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