二、多選題
106.證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年
A．3
B．5
C．10
D．15

107.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)自主性的描述中，正確的是（）
A．交易行為的自主性，即證券經(jīng)營機構(gòu)自主決定是否買入或賣出某種證券
B．業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券經(jīng)營機構(gòu)自主決定是否開辦自營業(yè)務(wù)品種
C．交易方式的自主性，即證券經(jīng)營機構(gòu)自主決定是否在柜臺買賣還是在交易所買賣
D．信息采集的自主性，即證券經(jīng)營機構(gòu)可自主采集一切得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策

108.下列各項屬于自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制內(nèi)容的有（）
A．建立防火墻制度
B．應(yīng)加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
C．應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證
D．證券公司應(yīng)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)

109.自營業(yè)務(wù)中建立防火墻制度，是要確保自營業(yè)務(wù)與（）等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員等到諸多方面嚴(yán)格分離
A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．賬戶設(shè)置
C．資產(chǎn)管理
D．投資銀行

110.在證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)控制機制中，建立完備的業(yè)績考核和激勵制度，應(yīng)遵循（）原則，對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價。
A．客觀
B．公正
C．公開
D．可量化

111.資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行（）職責(zé)。
A．安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
B．要求證券公司出具資產(chǎn)托管報告
C．執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令
D．負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來

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