為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》練習(xí)，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助!

單選題

題目1：(　)是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

A.證權(quán)證券 √

B.要式證券

C.設(shè)權(quán)證券

D.資本證券

題目2：關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行，下列說(shuō)法正確的(　)。

A.上市公司采用公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

B.上市公司采用公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

C.上市公司采用非公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為 √

D.上市公司采用非公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是(　)。

A.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)

B.以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng) √

C.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢(xún)服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的(　)應(yīng)按投資者出資比例分配。

A.基金總資產(chǎn)

B.未分配收益

C.基金凈資產(chǎn) √

D.基點(diǎn)資本

題目5：(　)是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票。

A.紅籌股 √

B.A股

C.藍(lán)籌股

D.H股

題目6：貼現(xiàn)債券到期時(shí)按(　)償還。

A.本息總額

B.市場(chǎng)價(jià)格

C.發(fā)行價(jià)格

D.票面金額 √

題目7：按照(　)分類(lèi)，國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。

A.償還期限

B.發(fā)行本位

C.資金用途 √

D.流通與否

題目8：NASDAQ采取的模式是孿生式或稱(chēng)為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分為( )。

A.占總市值90%左右的NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值10%左右的NAsDAQ小型資本市場(chǎng)

B.占總市值85%左右的NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值15%左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng)

C.占總市值95%左右的NASDA(2全國(guó)市場(chǎng)，占總市值5%左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng) √

D.占總市值80%左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值20%左右的NAsDAQ小型資本市場(chǎng)

題目9：記名股票與不記名股票的區(qū)別在于(　)。

A.股東義務(wù)的差異

B.股東權(quán)利的差異

C.記載方式的差異 √

D.股東屬性的差異

題目10：金融期貨交易的對(duì)象是(　)。

A.金融期貨合約 √

B.股票

C.債券

D.一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具

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