2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》基礎(chǔ)強(qiáng)化練習(xí)題，希望對您的復(fù)習(xí)有所幫助！

41．我國證券公司設(shè)立子公司，實行（ ）。

A．審批制

B．注冊制

C．報備制

D．備案制

42．證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起（ ）日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可。

A．5

B．7

C．10

D．15

43．下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法，正確的是（ ）。

A．以凈資本為基準(zhǔn)

B．以扶優(yōu)限劣為核心

C．以提高風(fēng)險管理能力為目的

D．以市場準(zhǔn)人和監(jiān)管措施為依據(jù)

44．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的首次公開發(fā)行過程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過（ ）直接確定發(fā)行價格。

A．累計投標(biāo)詢價

B．初步詢價

C．靜態(tài)市盈率

D．動態(tài)市盈率

45．股份公司申請上市的，其股本總額不得少于（ ）萬元。

A．500

B．1000

C．2000

D．3000

46．股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的（ ）。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

47．（ ）負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用。

A．社?；鹄硎聲?/p>

B．證券業(yè)協(xié)會

C．中國證券投資者保護(hù)基金有限公司

D．中國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

48．指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風(fēng)險承受能力較低的（ ）投資。

A．社會閑資

B．對沖基金

C．激進(jìn)的投資者

D．社?；?/p>

49．投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付的費用為（ ）。

A．手續(xù)費

B．印花稅

C．申購費

D．贖回費

50．基金管理費費率大小，通常（ ）。

A．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比

B．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成反比

C．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成正比

D．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比

答案及解析

41．【答案詳解】A。證券公司子公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立，由一家證券公司控股，經(jīng)營經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的單項或者多項證券業(yè)務(wù)的證券公司。同證券公司的設(shè)立制度一樣，我國證券公司設(shè)立子公司同樣實行審批制。

42．【答案詳解】D。證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)后，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起l5日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

43．【答案詳解】A。作為我國證券公司常規(guī)監(jiān)管的重要措施之一，分類監(jiān)管制度主要以凈資本為基準(zhǔn)、以風(fēng)險管理能力為核心、以合規(guī)程度為依據(jù)、以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為手段、以扶優(yōu)限劣為目標(biāo)。

44．【答案詳解】B?！蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深證鉦券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價，不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。

45．【答案詳解】D。根據(jù)《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

46．【答案詳解】D。根據(jù)《公司法》第一百六十條的規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的25%。

47．【答案詳解】C。根據(jù)中國證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布的《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(簡稱 "保護(hù)基金公司")于2005年8月30日注冊成立。保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。

48．【答案詳解】D。由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動性，特別適于社?；鸬葦?shù)額較大、風(fēng)險承受能力較低的資金投資。

49．【答案詳解】A。投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外還要支付手續(xù)費。印花稅屬于基金交易費；申購和贖回費是在買賣開放式基金時發(fā)生的費用。

50．【答案詳解】A?；鸸芾碣M費率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比。基金規(guī)模越大，風(fēng)險越小，管理費率就越低；反之，則越高。

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