2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》基礎(chǔ)強(qiáng)化練習(xí)題，希望對您的復(fù)習(xí)有所幫助！

91.深圳證券交易所規(guī)定的ETF的申購、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容有（ ）。

A．可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率

B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額

C．前一交易日的基金份額凈值

D．前一交易日的現(xiàn)金差額

92.證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有（ ）。

A．股份編碼

B．股份名稱

C．上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

C．轉(zhuǎn)讓股份指數(shù)

93.證券自營業(yè)務(wù)的具體含義包括（ ）。

A．各類證券公司都能從事的證券業(yè)務(wù)

B．是一種以盈利為目的的經(jīng)營行為

C．在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金

D．必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

94.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ）。

A．決策的自主性

B．交易的風(fēng)險(xiǎn)性

C．對象的廣泛性

D．收益的不確定性

95.下列屬于操縱證券市場手段的有（ ）。

A．假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

B．集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

D．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

96.證券自營業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)是（ ）。

A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B．政策風(fēng)險(xiǎn)

C．市場風(fēng)險(xiǎn)

D．管理風(fēng)險(xiǎn)

97.證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象包括（ ）。

A．股票

B．債券

C．權(quán)證

D．證券投資基金

98.證券的柜臺自營買賣具有的特點(diǎn)有（ ）。

A．比較集中

B．通常交易量較小

C．交易手續(xù)復(fù)雜

D．費(fèi)時(shí)較少

99.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ）。

A．證券公司與客戶必須是"一對一"

B．具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

C．要設(shè)定特定的投資目標(biāo)

D．必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作

100.以下屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（ ）。

A．集合性，即證券公司與客戶是"一對多"

B．特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)

C．通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作

D．投資范圍有限定性和非限定性之分

答案及解析

91.【答案】ABCD

【解析】深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應(yīng)包括下列內(nèi)容：①最小申購、贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量；②可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率；③必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額；④最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分；⑤前一交易13的基金份額凈值；⑥前一交易日的現(xiàn)金差額；⑦證券交易所要求提供的其他信息。

92.【答案】ABC

【解析】證券公司營業(yè)部在轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天需發(fā)布的價(jià)格信息包括：股份編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量。

93.【答案】BCD

【解析】證券自營業(yè)務(wù)具體包含四層含義：①只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)；②自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營行為；③在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金；④自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行。

94.【答案】ABD

【解析】自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括三方面內(nèi)容：決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性和收益的不確定性。其中決策的自主性又分為交易行為的自主性，選擇交易方式的自主性，選擇交易品種、價(jià)格的自主性。

95.【答案】BCD

【解析】A項(xiàng)屬于除內(nèi)幕信息和操縱市場之外的證券自營業(yè)務(wù)的其他禁止行為。

96.【答案】ACD

97.【答案】ABCD

【解析】證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象主要有兩大類：一類是依法公開發(fā)行的證券；另一類是中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券。前者主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象；后者主要是已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。

98.【答案】BD

【解析】證券柜臺自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時(shí)也少。

99.【答案】ABD

【解析】C項(xiàng)屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

100.【答案】BC

【解析】A項(xiàng)應(yīng)為綜合性，即證券公司與客戶可以是"一對一"，也可以是"一對多"；D項(xiàng)屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

相關(guān)文章：

2012年證券從業(yè)資格考試證券交易精選測試題匯總

2012年證券從業(yè)資格考試投資分析精選復(fù)習(xí)題匯總

更多關(guān)注：證券從業(yè)資格考試報(bào)考條件   考試培訓(xùn)   報(bào)名時(shí)間

（責(zé)任編輯：中大編輯）